國(guó)家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門(mén)、寧波市分局；各中資外匯指定銀行：

　　為了提高“外匯賬戶管理信息系統(tǒng)”（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“賬戶系統(tǒng)”）的數(shù)據(jù)質(zhì)量，切實(shí)發(fā)揮該系統(tǒng)在監(jiān)測(cè)外匯資金流動(dòng)和對(duì)外服務(wù)中的效用，國(guó)家外匯管理局按照年初擬定的工作計(jì)劃，決定于2004年10月起在全國(guó)范圍開(kāi)展“賬戶系統(tǒng)”數(shù)據(jù)清理工作?，F(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、各分局應(yīng)認(rèn)真按照《外匯賬戶管理信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)清理方案》（見(jiàn)附件，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《清理方案》）的要求，研究擬訂詳實(shí)的工作計(jì)劃，迅速在轄內(nèi)組織銀行分批開(kāi)展此項(xiàng)工作。有關(guān)此次數(shù)據(jù)清理的工作計(jì)劃安排應(yīng)于2004年10月31日前報(bào)國(guó)家外匯管理局。

　　二、各分局應(yīng)高度重視這次數(shù)據(jù)清理工作，清理期間應(yīng)由分局負(fù)責(zé)人牽頭成立數(shù)據(jù)清理領(lǐng)導(dǎo)小組，并從各職能部門(mén)抽調(diào)人員組成工作小組，明確職責(zé)和任務(wù)分工。領(lǐng)導(dǎo)小組要協(xié)調(diào)做好對(duì)轄內(nèi)支局、外匯指定銀行的宣傳、動(dòng)員、培訓(xùn)和驗(yàn)收等組織工作。

　　三、各分局應(yīng)根據(jù)《清理方案》中崗位職責(zé)的要求，在做好數(shù)據(jù)清理工作的同時(shí)，將今后“賬戶系統(tǒng)”運(yùn)行和管理中的各項(xiàng)職責(zé)內(nèi)容具體落實(shí)到職能部門(mén)。

　　四、各外匯指定銀行應(yīng)按本通知要求積極開(kāi)展此次數(shù)據(jù)清理工作，建立與外匯局的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)接，開(kāi)通使用“外匯賬戶信息交互平臺(tái)”，并按照《清理方案》要求完成清理工作。

　　五、各外匯指定銀行應(yīng)建立“賬戶系統(tǒng)”數(shù)據(jù)上報(bào)操作規(guī)程，明確崗位職責(zé)，將數(shù)據(jù)采集和上報(bào)納入日常賬戶業(yè)務(wù)操作管理范疇，嚴(yán)格保證數(shù)據(jù)質(zhì)量。

　　六、此次“賬戶系統(tǒng)”數(shù)據(jù)清理工作應(yīng)于2005年1月底以前全部完成。清理過(guò)程中，各分局應(yīng)加強(qiáng)檢查和驗(yàn)收，堅(jiān)持“時(shí)間服從質(zhì)量”的原則，確保清理工作不走過(guò)場(chǎng)。

　　七、收到本通知后，各分局應(yīng)盡快轉(zhuǎn)發(fā)至所轄支局、外匯指定銀行（包括外資銀行）；各中資外匯指定銀行總行應(yīng)盡快轉(zhuǎn)發(fā)至所屬分支行。在數(shù)據(jù)清理過(guò)程中，請(qǐng)各分局關(guān)注國(guó)家外匯管理局技術(shù)支持網(wǎng)站的相關(guān)信息并與有關(guān)職能部門(mén)聯(lián)系。如咨詢技術(shù)問(wèn)題請(qǐng)與信息中心聯(lián)系，咨詢業(yè)務(wù)問(wèn)題請(qǐng)與經(jīng)常項(xiàng)目管理司、資本項(xiàng)目管理司、國(guó)際收支司聯(lián)系。

　　信息中心聯(lián)系人：陳中亮、牟傳興

　　聯(lián)系電話：（010）68402122、（010）68402047

　　經(jīng)常項(xiàng)目管理司聯(lián)系人：朱奇

　　聯(lián)系電話：（010）68402378

　　資本項(xiàng)目管理司聯(lián)系人：周海文

　　聯(lián)系電話：（010）68402366

　　國(guó)際收支司聯(lián)系人：盧之旺

　　聯(lián)系電話：（010）68402374

　　附件：外匯賬戶管理信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)清理方案

　　1 前言

　　1.1 背景 

　　隨著我國(guó)國(guó)際收支規(guī)模的不斷擴(kuò)大以及外匯體制改革的不斷深化，借助賬戶對(duì)外匯資金流動(dòng)進(jìn)行全面、及時(shí)、有效地監(jiān)測(cè)成為外匯管理的一個(gè)重要手段。通過(guò)近年來(lái) “外匯賬戶管理信息系統(tǒng)”（以下簡(jiǎn)稱(chēng)賬戶系統(tǒng)）和“外匯賬戶統(tǒng)計(jì)和分析系統(tǒng)”（以下簡(jiǎn)稱(chēng)賬戶二期）的逐步推廣應(yīng)用，一套完整的對(duì)公單位外匯賬戶業(yè)務(wù)處理體系、數(shù)據(jù)采集體系和統(tǒng)計(jì)分析體系已基本建成。但目前的賬戶數(shù)據(jù)質(zhì)量仍存在一定問(wèn)題，從而影響賬戶系統(tǒng)功能作用的有效發(fā)揮。為了切實(shí)發(fā)揮賬戶系統(tǒng)在監(jiān)測(cè)外匯資金流動(dòng)和對(duì)外服務(wù)中的效用，全面、認(rèn)真地對(duì)賬戶數(shù)據(jù)進(jìn)行清理，提高數(shù)據(jù)質(zhì)量成為當(dāng)前外匯局一項(xiàng)十分重要和緊迫的工作。

　　1.2 清理思路 

　　本次賬戶系統(tǒng)數(shù)據(jù)清理工作要在國(guó)家外匯管理局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)總局）的統(tǒng)一部署下，以清理核對(duì)為切入點(diǎn)，按照“規(guī)范流程，明確職責(zé)，完善系統(tǒng)，建立制度”的思路來(lái)進(jìn)行。各外匯指定銀行（以下簡(jiǎn)稱(chēng)銀行）應(yīng)積極配合此次數(shù)據(jù)清理工作。

　　通過(guò)數(shù)據(jù)清理，一方面要提高賬戶系統(tǒng)的數(shù)據(jù)質(zhì)量，為建立外匯資金流動(dòng)監(jiān)測(cè)體系打好基礎(chǔ)；另一方面要建立一套有效的賬戶系統(tǒng)運(yùn)行管理工作制度，確保今后不再積累出現(xiàn)新的數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題。

　　一、統(tǒng)一規(guī)范賬戶管理操作流程 

　　在賬戶系統(tǒng)推廣應(yīng)用后，外匯賬戶的管理按以下流程操作：

　?。ㄒ唬└骷?jí)外匯局維護(hù)好賬戶系統(tǒng)運(yùn)行需要的各種基礎(chǔ)代碼信息，包括地區(qū)代碼信息、金融機(jī)構(gòu)代碼信息、外匯局代碼信息等。 

　?。ǘ┬枰?jīng)各級(jí)外匯局審批開(kāi)立的外匯賬戶，開(kāi)戶企業(yè)首先要在各級(jí)外匯局建立企業(yè)檔案，在以后辦理其他審核業(yè)務(wù)時(shí)要及時(shí)更新和維護(hù)企業(yè)檔案資料。

　　已試行“企業(yè)綜合業(yè)務(wù)IC卡系統(tǒng)”的地區(qū)以及該系統(tǒng)進(jìn)一步完善推廣后，賬戶系統(tǒng)中的企業(yè)檔案應(yīng)直接從IC卡系統(tǒng)引入，避免企業(yè)多次提供有關(guān)資料。為建立統(tǒng)一、規(guī)范的外匯局企業(yè)檔案信息庫(kù)，各級(jí)外匯局應(yīng)在柜臺(tái)設(shè)置專(zhuān)崗，統(tǒng)一受理、接受和保管企業(yè)到外匯局開(kāi)辦業(yè)務(wù)時(shí)需提供的檔案資料，并按有關(guān)信息管理系統(tǒng)的要求轉(zhuǎn)換成電子文件，供各管理系統(tǒng)共享使用。

　　（三）各級(jí)外匯局審核相關(guān)材料后，對(duì)符合條件的企業(yè)通過(guò)系統(tǒng)開(kāi)立開(kāi)戶（或變更等）審批件，并打印蓋章。

　?。ㄋ模┢髽I(yè)到銀行開(kāi)立外匯賬戶，銀行要核對(duì)批件，并為開(kāi)戶企業(yè)建立企業(yè)檔案，辦理開(kāi)戶手續(xù)。

　　（五）銀行每個(gè)工作日要將前一天的新開(kāi)戶（或變更）情況，按總局統(tǒng)一的數(shù)據(jù)接口規(guī)范要求上報(bào)各級(jí)外匯局。

　?。┢髽I(yè)按外匯管理的規(guī)定到銀行辦理各種外匯資金的交易，銀行每個(gè)工作日要將前一天的交易情況，按總局統(tǒng)一的數(shù)據(jù)接口規(guī)范要求上報(bào)各級(jí)外匯局。

　?。ㄆ撸└骷?jí)外匯局要對(duì)銀行上報(bào)的各類(lèi)數(shù)據(jù)進(jìn)行考核，對(duì)于發(fā)現(xiàn)的數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題要及時(shí)反饋銀行，銀行要及時(shí)修改并重新上報(bào)。

　?。ò耍└骷?jí)外匯局依靠銀行上報(bào)的數(shù)據(jù)實(shí)施管理和監(jiān)測(cè)分析。

　　二、明確崗位職責(zé) 

　　在賬戶系統(tǒng)推廣使用后，賬戶管理由手工操作變?yōu)殡娮踊幚恚芾硎侄螐囊詫徟鸀橹鲾U(kuò)展為審批、監(jiān)測(cè)、統(tǒng)計(jì)分析并舉，業(yè)務(wù)操作也由管理部門(mén)擴(kuò)展到包括綜合、統(tǒng)計(jì)、技術(shù)等多個(gè)部門(mén)以及銀行的協(xié)作。按照賬戶系統(tǒng)的操作流程，各分局應(yīng)明確有關(guān)部門(mén)的職責(zé)：

　?。ㄒ唬┚C合部門(mén)：負(fù)責(zé)內(nèi)控管理制度的建立與檢查、用戶授權(quán)管理等工作。

　?。ǘ﹪?guó)際收支部門(mén)：負(fù)責(zé)代碼標(biāo)準(zhǔn)化工作，包括金融機(jī)構(gòu)代碼、地區(qū)代碼（含外匯局代碼）、國(guó)家代碼、幣種代碼及其他相關(guān)代碼（包括臨時(shí)機(jī)構(gòu)代碼）的管理和維護(hù)工作等。

　?。ㄈ┙?jīng)常項(xiàng)目管理部門(mén)：負(fù)責(zé)經(jīng)常項(xiàng)目賬戶的日常管理，包括建立、更新和維護(hù)開(kāi)戶企業(yè)的檔案、賬戶審批管理、賬戶監(jiān)管和統(tǒng)計(jì)。另外，賬戶數(shù)據(jù)采集和日常的數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)督、考核等工作統(tǒng)一由經(jīng)常項(xiàng)目管理部門(mén)負(fù)責(zé)。

　?。ㄋ模┵Y本項(xiàng)目管理部門(mén)：負(fù)責(zé)資本項(xiàng)目賬戶的日常管理，包括建立、更新和維護(hù)開(kāi)戶企業(yè)的檔案、賬戶審批管理、賬戶監(jiān)管和統(tǒng)計(jì)。

　?。ㄎ澹┘夹g(shù)部門(mén)：負(fù)責(zé)系統(tǒng)技術(shù)支持及運(yùn)行維護(hù)等工作。

　　各銀行要按賬戶系統(tǒng)上報(bào)數(shù)據(jù)的要求，將賬戶數(shù)據(jù)填寫(xiě)、采集以及上報(bào)納入日常賬戶業(yè)務(wù)操作管理范疇，制定賬戶系統(tǒng)數(shù)據(jù)上報(bào)操作規(guī)程，落實(shí)崗位職責(zé)。

　　三、完善系統(tǒng)功能 

　　根據(jù)賬戶系統(tǒng)數(shù)據(jù)清理和日常運(yùn)行維護(hù)需要，總局對(duì)賬戶系統(tǒng)進(jìn)行了完善和升級(jí)，重點(diǎn)是：

　?。ㄒ唬╅_(kāi)發(fā)外匯賬戶輔助工具軟件（簡(jiǎn)稱(chēng)工具軟件），解決非正常業(yè)務(wù)流程產(chǎn)生的數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題以及滿足其他特殊需要。 

　?。ǘ╅_(kāi)發(fā)外匯賬戶信息交互平臺(tái)（簡(jiǎn)稱(chēng)交互平臺(tái)），建立各級(jí)外匯局和銀行之間的交互渠道，解決銀行數(shù)據(jù)上報(bào)、信息交互以及數(shù)據(jù)質(zhì)量考核問(wèn)題。

　?。ㄈ┩晟坪驮鰪?qiáng)監(jiān)管功能，綜合發(fā)揮賬戶系統(tǒng)和賬戶二期的功能，提高賬戶管理水平。

　　賬戶系統(tǒng)數(shù)據(jù)清理過(guò)程中，要通過(guò)推廣使用上述系統(tǒng)，提高數(shù)據(jù)清理的效率，達(dá)到數(shù)據(jù)清理的目標(biāo)。

　　四、建立制度 

　　要建立《外匯賬戶數(shù)據(jù)質(zhì)量考核制度》和《外匯賬戶管理信息系統(tǒng)運(yùn)行管理工作制度》（各分局按照《國(guó)家外匯管理關(guān)于推廣使用外匯賬戶管理信息系統(tǒng)的通知》（匯發(fā)[2002]83號(hào)）文中的《外匯賬戶管理信息系統(tǒng)操作規(guī)程》自行制定），明確系統(tǒng)操作流程，規(guī)范管理，明確職責(zé)，嚴(yán)格執(zhí)行，做好系統(tǒng)日常維護(hù)工作和數(shù)據(jù)質(zhì)量考核工作，提高賬戶數(shù)據(jù)質(zhì)量和管理水平。

　　1.3 清理目標(biāo)和要求 

　　本次數(shù)據(jù)清理的范圍包括賬戶系統(tǒng)的基礎(chǔ)代碼、企業(yè)檔案、審批件、開(kāi)戶信息、賬戶收支余信息及收支明細(xì)等數(shù)據(jù)。通過(guò)清理要達(dá)到以下目標(biāo)：

　　一、基礎(chǔ)代碼準(zhǔn)確 

　　賬戶系統(tǒng)所使用的地區(qū)代碼信息、外匯局代碼信息、金融機(jī)構(gòu)類(lèi)別碼、金融機(jī)構(gòu)代碼信息要與轄內(nèi)地區(qū)、外匯局及金融機(jī)構(gòu)的情況一致，代碼和名稱(chēng)一一對(duì)應(yīng)。具體為：

　　（一）轄內(nèi)地區(qū)（縣以上）信息全部準(zhǔn)確記錄在地區(qū)代碼表中，地區(qū)代碼以及其他附屬信息，包括外匯局名稱(chēng)、所屬數(shù)據(jù)分中心代碼、上級(jí)局代碼、所屬外匯局代碼等要準(zhǔn)確無(wú)誤；

　　（二）凡具有辦理外匯賬戶開(kāi)立和外匯收支交易資格的金融機(jī)構(gòu)，外匯局要統(tǒng)一編制一個(gè)金融機(jī)構(gòu)代碼（12位），同時(shí)在賬戶系統(tǒng)中登記并建立檔案。金融機(jī)構(gòu)的自編代碼與外匯局編制的金融機(jī)構(gòu)代碼要一一對(duì)應(yīng)，金融機(jī)構(gòu)名稱(chēng)要與其印鑒一致，金融機(jī)構(gòu)的所屬外匯局準(zhǔn)確。

　　二、企業(yè)檔案完整 

　　凡開(kāi)立外匯賬戶的企業(yè)必須在外匯局建立企業(yè)檔案。賬戶系統(tǒng)采用技監(jiān)局頒布的組織機(jī)構(gòu)代碼作為企業(yè)唯一代碼，沒(méi)有組織機(jī)構(gòu)代碼的單位按《關(guān)于在外匯業(yè)務(wù)中全面使用組織機(jī)構(gòu)代碼標(biāo)識(shí)的通知》（匯發(fā)[2002]24號(hào)）的要求辦理。企業(yè)檔案的信息要素，尤其是單位類(lèi)別、行業(yè)類(lèi)別、所屬外匯局、是否在保稅區(qū)等特殊區(qū)域以及是否有對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)權(quán)等信息必須填寫(xiě)完整、準(zhǔn)確。

　　三、審批資料全部電子化 

　　為了徹底實(shí)現(xiàn)賬戶管理電子化，所有經(jīng)審批開(kāi)立的外匯賬戶的開(kāi)戶審批件要全部錄入系統(tǒng)。對(duì)于歷史審批件（包括確已開(kāi)戶但審批件資料遺失，或者未經(jīng)審批已開(kāi)戶但經(jīng)核對(duì)符合開(kāi)戶條件的），要在清理核對(duì)的基礎(chǔ)上錄入電子信息，并確保審批件的信息要素完整、準(zhǔn)確，重點(diǎn)要保證開(kāi)戶企業(yè)代碼、名稱(chēng)、審批分局代碼、賬戶性質(zhì)、開(kāi)戶銀行、賬戶有效日期、賬戶限額等信息完整、準(zhǔn)確。

　　四、審批件與開(kāi)戶信息相關(guān)聯(lián) 

　　凡經(jīng)審批開(kāi)立的外匯賬戶，審批件和銀行開(kāi)戶信息要相關(guān)聯(lián)，關(guān)聯(lián)的要求是兩者開(kāi)戶企業(yè)代碼、開(kāi)戶銀行代碼和審批件編號(hào)一致。對(duì)于“批而未開(kāi)”的情況要在核實(shí)的基礎(chǔ)上將已過(guò)期的審批件注銷(xiāo)，“開(kāi)而未批”的情況要按照《國(guó)家外匯管理局關(guān)于外匯賬戶管理信息系統(tǒng)推廣過(guò)程中有關(guān)問(wèn)題的通知》（匯發(fā)[2002]132 號(hào)）文的要求辦理。

　　對(duì)于不需要審批開(kāi)立的外匯賬戶，要求銀行在報(bào)送開(kāi)戶數(shù)據(jù)時(shí)將“審批件編號(hào)”項(xiàng)首字母填寫(xiě)為大寫(xiě)N.

　　五、賬戶收支余平衡 

　　按照賬戶收支變動(dòng)與余額的平衡關(guān)系式：

　　當(dāng)日賬戶余額=上一日賬戶余額+當(dāng)日賬戶貸方發(fā)生額