國(guó)家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局；中國(guó)工商銀行、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行、中國(guó)銀行、中國(guó)建設(shè)銀行、交通銀行、國(guó)家開發(fā)銀行、中國(guó)進(jìn)出口銀行、中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行、中信實(shí)業(yè)銀行、中國(guó)光大銀行、華夏銀行、廣東發(fā)展銀行、深圳發(fā)展銀行、招商銀行、興業(yè)銀行、上海浦東發(fā)展銀行、中國(guó)民生銀行：

　　為保證中國(guó)人民銀行令［2003］第3號(hào)《金融機(jī)構(gòu)大額和可疑外匯資金交易報(bào)告管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》）的順利執(zhí)行，我局根據(jù)《管理辦法》的報(bào)表報(bào)送原則（見附件1），制作了金融機(jī)構(gòu)履行反洗錢職責(zé)需填報(bào)的四張報(bào)表（見附件2），并對(duì)報(bào)表的指標(biāo)、報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)和識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)固定編碼以及電子報(bào)表的傳輸（見附件3至5）作出了規(guī)定?，F(xiàn)將有關(guān)要求通知如下：

　　一、金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按照《管理辦法》規(guī)定，自4月1日起，使用紙質(zhì)報(bào)表和電子報(bào)表上報(bào)大額和可疑外匯資金交易。

　　二、國(guó)家外匯管理局根據(jù)本通知附件1至4的要求，將《管理辦法》報(bào)表制作成電子模版文件，通過外匯局內(nèi)部電子信息傳送系統(tǒng)發(fā)至各分局。各分局在收到電子模版文件后，應(yīng)及時(shí)將本通知（含附件）以及電子模版文件轉(zhuǎn)發(fā)至所轄中、外資銀行（含中資銀行總行）和從事外匯業(yè)務(wù)的城市商業(yè)銀行、城市信用社、農(nóng)村信用合作社、農(nóng)村商業(yè)銀行。

　　三、金融機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格按照《管理辦法》及本通知的規(guī)定，認(rèn)真填寫報(bào)表，確保報(bào)表數(shù)據(jù)的質(zhì)量，及時(shí)準(zhǔn)確報(bào)送紙質(zhì)報(bào)表和電子報(bào)表。工作中如遇業(yè)務(wù)問題，請(qǐng)與國(guó)家外匯管理局管理檢查司聯(lián)系；如遇技術(shù)問題，請(qǐng)與國(guó)家外匯管理局信息中心聯(lián)系。

　　附件：

　　1、《金融機(jī)構(gòu)大額和可疑外匯資金交易報(bào)告管理辦法》規(guī)定的報(bào)表報(bào)送原則

　　2、《金融機(jī)構(gòu)大額和可疑外匯資金交易報(bào)告管理辦法》報(bào)表（略）

　　3、《金融機(jī)構(gòu)大額和可疑外匯資金交易報(bào)告管理辦法》報(bào)表指標(biāo)說明

　　4、《金融機(jī)構(gòu)大額和可疑外匯資金交易報(bào)告管理辦法》報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)或識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)固定編碼

　　5、關(guān)于電子報(bào)表傳輸?shù)恼f明　　

　　二OO三年三月十八日

　　《金融機(jī)構(gòu)大額和可疑外匯資金交易報(bào)告管理辦法》規(guī)定的報(bào)表報(bào)送原則

　　一、報(bào)送主體：

　　金融機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)以及外匯局省、自治區(qū)、直轄市分局和所在地有一級(jí)法人金融機(jī)構(gòu)的地、市、縣支局是報(bào)送主體。

　　金融機(jī)構(gòu)設(shè)在省會(huì)、自治區(qū)首府、直轄市的一級(jí)分支機(jī)構(gòu)為主報(bào)告機(jī)構(gòu)，省會(huì)、自治區(qū)首府、直轄市沒有一級(jí)分支機(jī)構(gòu)的，由金融機(jī)構(gòu)總部指定主報(bào)告機(jī)構(gòu)。

　　設(shè)在地、市、縣所在地的一級(jí)法人金融機(jī)構(gòu)向所在地分局履行報(bào)告職責(zé)，由所在地分局匯總后統(tǒng)一上報(bào)至省、自治區(qū)、直轄市分局。

　　二、報(bào)送程序和報(bào)送時(shí)間：

　　《管理辦法》規(guī)定了屬地管理和雙向上報(bào)原則。

　　金融機(jī)構(gòu)各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)于每月初5個(gè)工作日內(nèi)匯總上月大額和可疑外匯資金交易情況，逐級(jí)上報(bào)至主報(bào)告機(jī)構(gòu)。同時(shí)報(bào)送外匯局當(dāng)?shù)胤种Ь?。?/P>

　　各主報(bào)告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每月15日前匯總各省、自治區(qū)、直轄市內(nèi)上月大額和可疑外匯資金交易情況，報(bào)所在地的國(guó)家外匯管理局省、自治區(qū)、直轄市分局，同時(shí)報(bào)各金融機(jī)構(gòu)總部。

　　各金融機(jī)構(gòu)總部應(yīng)于每月5日前將自身發(fā)生的上月大額和可疑外匯資金交易情況報(bào)外匯局當(dāng)?shù)胤种Ь郑瑫r(shí)將上月全轄大額和可疑外匯資金交易匯總情況于每月20日前報(bào)國(guó)家外匯管理局。

　　金融機(jī)構(gòu)對(duì)大額和可疑外匯資金交易進(jìn)行審核、分析，發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，應(yīng)于發(fā)現(xiàn)之日起3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)當(dāng)?shù)毓膊块T并報(bào)送外匯局分支局。

　　國(guó)家外匯管理局省、自治區(qū)、直轄市分局將金融機(jī)構(gòu)上報(bào)的大額和可疑外匯資金交易匯總情況于每月20日前報(bào)告國(guó)家外匯管理局總局；對(duì)涉嫌犯罪的外匯資金交易應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送當(dāng)?shù)毓膊块T，并上報(bào)總局。

　　三、報(bào)送方式：

　　金融機(jī)構(gòu)對(duì)《管理辦法》第八條、第九條和第十條規(guī)定的大額和可疑外匯資金交易行為須按月以紙制文件、電子文件形式分別填報(bào)表一、表二、表三。

　　金融機(jī)構(gòu)對(duì)《管理辦法》第十二條和第十三條規(guī)定的外匯資金交易行為進(jìn)行核查，發(fā)現(xiàn)涉嫌洗錢的，應(yīng)及時(shí)以紙制文件填寫表四并附相關(guān)附件上報(bào)。

　　附件3：

　　《金融機(jī)構(gòu)大額和可疑外匯資金交易報(bào)告管理辦法》報(bào)表指標(biāo)說明

　　一、“匯總填報(bào)單位”、“填報(bào)單位”、 “填報(bào)單位編碼”

　　“匯總填報(bào)單位”、填報(bào)單位“填寫各從事外匯業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱金融機(jī)構(gòu)）的名稱全稱（按印鑒填寫），匯總填報(bào)單位是指匯總其所轄分支機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)信息直接向外匯局報(bào)告的金融機(jī)構(gòu)?！碧顖?bào)單位編碼“ 按照國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)中金融機(jī)構(gòu)標(biāo)識(shí)碼（12位）填寫。沒有金融機(jī)構(gòu)標(biāo)識(shí)碼的金融機(jī)構(gòu)將數(shù)據(jù)報(bào)送上級(jí)支行填報(bào)。金融機(jī)構(gòu)匯總填報(bào)大額和可疑外匯資金交易的最基層單位為地、市、縣支行。

　　二、“企業(yè)”

　　企業(yè)是指中華人民共和國(guó)境內(nèi)的企事業(yè)單位（含外商投資企業(yè)）、國(guó)家機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)體、部隊(duì)等境內(nèi)機(jī)構(gòu)，駐華機(jī)構(gòu)，在中國(guó)境內(nèi)離岸賬戶發(fā)生匯兌、外匯收支或與中國(guó)境內(nèi)在岸賬戶發(fā)生匯兌、外匯收支的境外機(jī)構(gòu)。

　　三、“企業(yè)名稱”

　　按照企業(yè)在其所在國(guó)的工商等管理部門注冊(cè)、登記的全稱，或其他包含有其準(zhǔn)確、完整、規(guī)范名稱的有效證明或主管部門的批文、證明上所載名稱填寫。境外機(jī)構(gòu)須同時(shí)填寫規(guī)范的中、英文全稱，格式為：“中文名稱（英文名稱）”。

　　四、“企業(yè)代碼”

　　按照國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局全國(guó)組織機(jī)構(gòu)代碼管理中心頒布的九位組織機(jī)構(gòu)代碼（國(guó)標(biāo)碼）填寫，英文字母須大寫，刪除其中的短線“&#0；”，如將原代碼“25186820&#0；X”的組織機(jī)構(gòu)代碼填寫為“25186820X”。

　　五、“交易發(fā)生日”

　　格式為“yyyy/mm/dd”，“yyyy”為年份，“mm”為月份，“dd”為日期，若月份或日期不足兩位的，在該月份或日期前加0，如2003年1月1日，須填寫為“2003/01/01”。六、“報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)或識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)編碼”

　　對(duì)應(yīng)《管理辦法》的大額外匯資金交易報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)、可疑外匯資金交易的報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)和識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)共60項(xiàng)，分別規(guī)定了四位固定編碼（見附件4），金融機(jī)構(gòu)根據(jù)實(shí)際交易內(nèi)容按照固定編碼填寫。

　　七、“交易編碼”

　　按照國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)的交易編碼填寫。

　　八、“資金收付情況”

　　外匯資金進(jìn)入填寫“1”，付出填寫“0”。

　　九、“銀行賬號(hào)”

　　企業(yè)依法在銀行開立的賬戶賬號(hào)，包括離岸賬戶賬號(hào)。

　　十、“交易幣種”、“交易額”

　　“交易幣種”按國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)填寫該幣種代碼（英文縮寫，三位大寫字母），交易額分別按照原幣和折合美元的金額填入相應(yīng)的表格中。折算率采用填報(bào)時(shí)當(dāng)月的折算率。

　　十一、“交易方向”

　　外匯資金跨境流動(dòng)的，按照國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，填寫對(duì)方所在國(guó)家或地區(qū)代碼（英文縮寫，三位大寫字母）；資金在境內(nèi)交易的，只需填寫特殊經(jīng)濟(jì)區(qū)代碼， 特殊經(jīng)濟(jì)區(qū)代碼如下：一般貿(mào)易區(qū)（Z00）、保稅區(qū)（Z01）、加工區(qū)（Z02）、鉆石交易所（Z03）。

　　十二、“姓名”和“個(gè)人姓名”

　　居民填寫身份證上的姓名全稱，非居民填寫護(hù)照上的個(gè)人姓名全稱。

　　十三、“國(guó)籍”

　　按照國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，填寫國(guó)家（地區(qū)）代碼（英文縮寫，三位大寫字母）。

　　十四、“身份證件號(hào)”

　　填寫包括居民身份證號(hào)、軍官證號(hào)、兒童戶口簿號(hào)和非居民護(hù)照號(hào)。

　　十五、“銀行卡號(hào)或外幣儲(chǔ)蓄賬號(hào)”

　　有銀行卡的，填寫銀行卡號(hào)；有外幣儲(chǔ)蓄賬號(hào)的，填寫外幣儲(chǔ)蓄賬戶號(hào)；銀行卡和外幣儲(chǔ)蓄賬號(hào)都有的，同時(shí)填寫，銀行卡號(hào)寫在外幣儲(chǔ)蓄賬號(hào)前，銀行卡號(hào)和外幣儲(chǔ)蓄賬號(hào)之間用豎線符“｜”隔開。

　　十六、“負(fù)責(zé)人、經(jīng)辦人和聯(lián)系電話”

　　負(fù)責(zé)人指填報(bào)單位反洗錢等相關(guān)部門的負(fù)責(zé)人員；經(jīng)辦人指填報(bào)本表人員；聯(lián)系電話指經(jīng)辦人的電話。

　　十七、“公章”

　　表一至表四中“填報(bào)單位（公章）”指填報(bào)單位反洗錢或相關(guān)業(yè)務(wù)部門的公章。表四中“移交單位（公章）”和“接收單位（公章）”指移交單位和接收單位反洗錢或相關(guān)業(yè)務(wù)部門的公章。

　　十八、“法定代表人”和“地址”

　　法定代表人為在工商等管理部門登記、注冊(cè)的法定代表人全稱，地址為企業(yè)工商等管理部門登記、注冊(cè)的地址。

　　十九、“聯(lián)系人”和“聯(lián)系電話”

　　表四中“聯(lián)系人”填寫可疑情況涉及的單位中有關(guān)人員姓名全稱，或可疑情況涉及的個(gè)人的姓名全稱，聯(lián)系電話填寫有關(guān)單位人員或個(gè)人的電話。

　　二十、“移交人”、“接收人”和“聯(lián)系電話”

　　“移交人”填寫外匯管理部門或金融機(jī)構(gòu)向公安部門移交相關(guān)材料的人員姓名全稱：“接收人”填寫公安部門接收外匯管理部門或金融機(jī)構(gòu)移交的相關(guān)材料的人員姓名全稱?！奥?lián)系電話” 填寫“移交人”和“接收人”的電話。

　　二十一、“合計(jì)”

　　每張表對(duì)“報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)或識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)編碼”進(jìn)行筆數(shù)匯總；同時(shí)對(duì)“交易額（折合美元）”進(jìn)行金額匯總。

　　二十二、“備注”

　　其他需要補(bǔ)充說明的情況。

　　附件4：

　　《金融機(jī)構(gòu)大額和可疑外匯資金交易報(bào)告管理辦法》報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)和識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)固定編碼

　　第八條第一項(xiàng)（0801），第八條第二項(xiàng)（0802）；

　　第九條第一項(xiàng)（0901），第九條第二項(xiàng)（0902）；

　　第九條第三項(xiàng)（0903），第九條第四項(xiàng)（0904）；

　　第九條第五項(xiàng)（0905），第九條第六項(xiàng)（0906）；

　　第九條第七項(xiàng)（0907），第九條第八項(xiàng)（0908）；

　　第九條第九項(xiàng)（0909），第九條第十項(xiàng)（0910）；

　　第九條第十一項(xiàng)（0911），第十條第一項(xiàng)（1001）；

　　第十條第二項(xiàng)（1002），第十條第三項(xiàng)（1003）；

　　第十條第四項(xiàng)（1004），第十第五項(xiàng)（1005）；

　　第十條第六項(xiàng)（1006），第十第七項(xiàng)（1007）；

　　第十條第八項(xiàng)（1008），第十條第九項(xiàng)（1009）；

　　第十條第十項(xiàng)（1010），第十條第十一項(xiàng)（1011）；

　　第十條第十二項(xiàng)（1012），第十條第十三項(xiàng)（1013）；

　　第十條第十四項(xiàng)（1014），第十條第十五項(xiàng)（1015）；

　　第十條第十六項(xiàng)（1016），第十條第十七項(xiàng)（1017）；

　　第十條第十八項(xiàng)（1018），第十條第十九項(xiàng)（1019）；

　　第十條第二十項(xiàng)（1020），第十二條第一項(xiàng)（1201）；

　　第十二條第二項(xiàng)（1202），第十二條第三項(xiàng)（1203）；

　　第十三條第一項(xiàng)（1301），第十三條第二項(xiàng)（1302）；

　　第十三條第三項(xiàng)（1303），第十三條第四項(xiàng)（1304）；

　　第十三條第五項(xiàng)（1305），第十三條第六項(xiàng)（1306）；

　　第十三條第七項(xiàng)（1307），第十三條第八項(xiàng)（1308）；

　　第十三條第九項(xiàng)（1309），第十三條第十項(xiàng)（1310）；

　　第十三條第十一項(xiàng)（1311），第十三條第十二項(xiàng)（1312）；

　　第十三條第十三項(xiàng)（1313），第十三條第十四項(xiàng)（1314）；

　　第十三條第十五項(xiàng)（1315），第十三條第十六項(xiàng)（1316）；

　　第十三條第十七項(xiàng)（1317），第十三條第十八項(xiàng)（1318）；

　　第十三條第十九項(xiàng)（1319），第十三條第二十項(xiàng)（1320）；

　　第十三條第二十一項(xiàng)（1321），第十三條第二十二項(xiàng)（1322）；

　　第十三條第二十三項(xiàng)（1323），第十三條第二十四項(xiàng)（1324）。