人民銀行上?？偛浚鞣中小I(yíng)業(yè)管理部、省會(huì)（首府）城市中心支行；銀行間債券市場(chǎng)各承銷商；大公國(guó)際資信評(píng)估有限公司，聯(lián)合資信評(píng)估有限公司，上海新世紀(jì)資信評(píng)估投資服務(wù)有限公司，上海遠(yuǎn)東資信評(píng)估有限公司，中誠(chéng)信國(guó)際信用評(píng)級(jí)有限公司：

　　為規(guī)范銀行間債券市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的評(píng)級(jí)作業(yè)行為，加強(qiáng)對(duì)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)作業(yè)的管理，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、關(guān)于信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)訪談作業(yè)管理

　　對(duì)債券發(fā)行人高層管理人員及有關(guān)人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)訪談，是信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)行人實(shí)地調(diào)查中的重要步驟，也是信用評(píng)級(jí)分析的重要基礎(chǔ)之一。信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)要認(rèn)真做好現(xiàn)場(chǎng)訪談工作，深入、詳盡地了解發(fā)行人的相關(guān)情況，按月填寫《信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)訪談作業(yè)情況表》（見(jiàn)附件1），于月后5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送人民銀行征信管理局（請(qǐng)以Excel文件報(bào)送，并以“信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)訪談作業(yè)情況表—XX年XX月—XX評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)”為文件命名）。

　　人民銀行征信管理局按業(yè)務(wù)屬地原則，將各信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)訪談作業(yè)情況表分別下發(fā)人民銀行相關(guān)分支機(jī)構(gòu)。人民銀行分支機(jī)構(gòu)要據(jù)此核驗(yàn)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的相關(guān)報(bào)備材料，并充分發(fā)揮一線管理職能。

　　二、關(guān)于評(píng)級(jí)作業(yè)時(shí)間要求

　?。ㄒ唬┬庞迷u(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)初次對(duì)某企業(yè)開(kāi)展信用評(píng)級(jí)時(shí)，從初評(píng)工作開(kāi)始日到信用評(píng)級(jí)報(bào)告初稿完成日，單個(gè)企業(yè)主體的信用評(píng)級(jí)或債券評(píng)級(jí)一般不少于15天（遇法定節(jié)假日順延，下同），集團(tuán)企業(yè)主體的信用評(píng)級(jí)或債券評(píng)級(jí)一般不少于45天。

　?。ǘ┬庞迷u(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)連續(xù)對(duì)某企業(yè)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)時(shí)，從初評(píng)工作開(kāi)始日到信用評(píng)級(jí)報(bào)告初稿完成日，單個(gè)企業(yè)主體的信用評(píng)級(jí)或債券評(píng)級(jí)一般不少于10天，集團(tuán)企業(yè)主體的信用評(píng)級(jí)或債券評(píng)級(jí)一般不少于20天。

　　信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)連續(xù)對(duì)某企業(yè)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)是指同一信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)同一企業(yè)開(kāi)展的第二次以上的信用評(píng)級(jí)，其進(jìn)場(chǎng)開(kāi)展評(píng)級(jí)工作開(kāi)始日與上次評(píng)級(jí)報(bào)告（包括定期跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告）有效期結(jié)束日之間的間隔一般不超過(guò)3個(gè)月。

　　三、關(guān)于債券發(fā)行人是否為集團(tuán)企業(yè)的判定

　　主承銷商依據(jù)銀監(jiān)會(huì)頒布的《商業(yè)銀行集團(tuán)客戶授信業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》（銀監(jiān)會(huì)令2007年第12號(hào)）對(duì)債券發(fā)行人是否為集團(tuán)企業(yè)作出判定，并出具被評(píng)企業(yè)是否為集團(tuán)企業(yè)的說(shuō)明文件，該文件須加蓋公章或經(jīng)有權(quán)簽字人簽字。

　　信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)在進(jìn)場(chǎng)評(píng)級(jí)作業(yè)前向人民銀行征信管理局和人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)提交的報(bào)備材料中，除信用評(píng)級(jí)協(xié)議復(fù)印件、信用評(píng)級(jí)收費(fèi)憑證復(fù)印件、跟蹤評(píng)級(jí)安排材料外，還應(yīng)包括上述說(shuō)明文件。

　　請(qǐng)銀行間債券市場(chǎng)各承銷商于2008年3月31日前，將有權(quán)簽署上述說(shuō)明文件的簽字人的姓名、職位、簽字樣本報(bào)人民銀行征信管理局備案。有權(quán)簽字人發(fā)生變更時(shí)，應(yīng)至少提前3個(gè)工作日向人民銀行征信管理局備案。

　　四、關(guān)于《信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)作業(yè)主要流程單》的報(bào)備要求

　　信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)開(kāi)展信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)及時(shí)填寫《信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)作業(yè)主要流程單》（見(jiàn)附件2），經(jīng)加蓋公章后，隨評(píng)級(jí)報(bào)告向人民銀行征信管理局和人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報(bào)備?！缎庞迷u(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)作業(yè)主要流程單》應(yīng)與工作底稿相關(guān)內(nèi)容保持一致。

　　中國(guó)人民銀行
二○○八年三月十一日