中國人民銀行關(guān)于全國銀行間債券市場實行準(zhǔn)入備案制有關(guān)事宜的通知

銀辦發(fā)〔2002〕90號

頒布時間：2002-04-11 00:00:00.000　發(fā)文單位：中國人民銀行

全國銀行間同業(yè)拆借中心，中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司：

　　為保證全國銀行間債券市場準(zhǔn)入備案制度的順利實施，現(xiàn)就有關(guān)具體事宜通知如下：

　　一、確認(rèn)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)入全國銀行間債券市場的資格

　　全國銀行間同業(yè)拆借中心和中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司在受理金融機(jī)構(gòu)聯(lián)網(wǎng)或開戶申請時，必須確認(rèn)申請機(jī)構(gòu)或各類基金的投資范圍是否包括政府債券買賣、債券買賣或證券買賣，如未包括，不予辦理聯(lián)網(wǎng)及開戶手續(xù)。

　　二、適時調(diào)整證券公司和投資基金的回購限額

　　根據(jù)《基金管理公司進(jìn)入銀行間同業(yè)市場管理規(guī)定》和《證券公司進(jìn)入銀行間同業(yè)市場管理規(guī)定》（銀發(fā)〔1999〕288）的有關(guān)規(guī)定，全國銀行間同業(yè)拆借中心按照基金管理公司公布的基金凈資產(chǎn)值的40％，每月計算并在交易系統(tǒng)中內(nèi)設(shè)每只投資基金的回購限額；按照證券公司實收資本金的80％計算并在交易系統(tǒng)內(nèi)設(shè)各家證券公司的債券回購限額，如證券公司的資本金發(fā)生變化，則根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會的有關(guān)批文及認(rèn)可會計師事務(wù)所出具的驗資報告，相應(yīng)調(diào)整其回購限額。

　　三、加強(qiáng)托管和對賬管理

　　中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司必須按照《中華人民共和國國債托管管理暫行辦法》的規(guī)定，在接受客戶委托，為其辦理國債托管手續(xù)后，必須向客戶開具能夠證明該客戶托管賬戶余額的托管證明，并定期與客戶對賬。對其他類債券的托管和對賬管理，比照國債辦理。

　　四、加強(qiáng)報告和監(jiān)督制度

　　全國銀行間同業(yè)拆借中心和中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司必須于每月十日前將上月的聯(lián)網(wǎng)、開戶和銷戶情況（包括申請情況），向中國人民銀行報告。同時，要加強(qiáng)對銀行間債券市場業(yè)務(wù)人員的培訓(xùn)和對債券交易業(yè)務(wù)的日常監(jiān)測，發(fā)現(xiàn)問題及時向中國人民銀行報告。

　　全國銀行間同業(yè)拆借中心和中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司應(yīng)嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定辦理聯(lián)網(wǎng)和開戶手續(xù)。如有違規(guī)行為，中國人民銀行將根據(jù)《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》第36條規(guī)定進(jìn)行處罰。

　　二○○二年四月十一日