中國人民銀行各分行、營業(yè)管理部，國家開發(fā)銀行、中國進(jìn)出口銀行，各國有獨(dú)資商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行，中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、全國銀行間同業(yè)拆借中心：

　　《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》已于2000年4月30日以中國人民銀行令〔2000〕第2號發(fā)布，辦法明確金融機(jī)構(gòu)經(jīng)批準(zhǔn)可辦理債券結(jié)算代理業(yè)務(wù)?，F(xiàn)就在全國銀行間債券市場開辦債券結(jié)算代理業(yè)務(wù)的有關(guān)問題通知如下：

　　一、債券結(jié)算代理業(yè)務(wù)的內(nèi)容

　　債券結(jié)算代理系指吸收公眾存款的金融機(jī)構(gòu)法人（簡稱金融機(jī)構(gòu)法人）受市場其他參與者的委托，為其辦理債券結(jié)算等業(yè)務(wù)的行為。

　　債券結(jié)算代理業(yè)務(wù)是：（1）以委托人名義為委托人在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（簡稱中央結(jié)算公司）辦理債券托管賬戶開戶、銷戶等手續(xù)；（2）根據(jù)委托人的指令，為其辦理有關(guān)結(jié)算手續(xù)；（3）在債券利息支付和本金兌付中，為委托人辦理相關(guān)事宜。

　　二、結(jié)算代理人的條件

　　金融機(jī)構(gòu)法人開辦債券結(jié)算代理業(yè)務(wù)須經(jīng)中國人民銀行總行批準(zhǔn)。申請成為結(jié)算代理人的金融機(jī)構(gòu)法人應(yīng)具備下列條件：

　?。ㄒ唬┥暾埱皟赡暝谌珖y行間債券市場的債券交易量和承銷量均居前列；

　?。ǘ﹥?nèi)控機(jī)制健全，并具有合格的從事結(jié)算代理業(yè)務(wù)的專職人員；

　?。ㄈ┚邆淞己玫膫Y(jié)算和資金清算能力；

　?。ㄋ模┥暾埱皟赡暝阢y行間債券市場無違規(guī)、違約行為；

　?。ㄎ澹┤嗣胥y行要求的其他條件。

　　三、代理協(xié)議

　　在開辦結(jié)算代理業(yè)務(wù)前，結(jié)算代理人應(yīng)與委托人按照有關(guān)法律、規(guī)章簽訂代理協(xié)議，未簽訂代理協(xié)議的不得為委托人提供代理服務(wù)。結(jié)算代理人在簽訂代理協(xié)議前，應(yīng)要求委托人提供身份及授權(quán)情況，確保其真實(shí)性和合法性。結(jié)算代理人和委托人應(yīng)在平等、自愿、協(xié)商一致的基礎(chǔ)上簽訂代理協(xié)議，在全國范圍內(nèi)自主選擇代理客戶或結(jié)算代理人，自行承擔(dān)風(fēng)險。委托人只能選擇一家結(jié)算代理人為其辦理債券結(jié)算業(yè)務(wù)。委托人可以更換結(jié)算代理人。

　　代理協(xié)議應(yīng)對以下主要事項(xiàng)做出明確約定：

　　（一）結(jié)算代理人受托辦理的業(yè)務(wù)內(nèi)容；

　?。ǘ╇p方的權(quán)利、義務(wù)；

　　（三）書面委托指令的形式及確認(rèn)方式；

　?。ㄋ模┐碣M(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)及支付方式；

　?。ㄎ澹┙Y(jié)算代理關(guān)系的終止條件；

　　（六）違約責(zé)任及違約處理。

　　結(jié)算代理人有義務(wù)對委托人進(jìn)行有關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，應(yīng)客觀、及時地向委托人提供市場信息，不得誤導(dǎo)或欺詐委托人。

　　代理費(fèi)用包括托管賬戶維持費(fèi)和債券結(jié)算代理傭金。托管賬戶維持費(fèi)按中央結(jié)算公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則制定的標(biāo)準(zhǔn)收取。債券結(jié)算代理傭金由結(jié)算代理人和委托人商定，但不得超過結(jié)算債券面值總額的0.1‰。

　　四、委托人債券托管賬戶的開立與管理

　　結(jié)算代理人應(yīng)為委托人在中央結(jié)算公司以委托人的名義開立債券托管賬戶，代理委托人使用該賬戶進(jìn)行債券托管和債券結(jié)算。

　　結(jié)算代理人不得以開展結(jié)算代理業(yè)務(wù)名義辦理債券二級托管業(yè)務(wù)，不得在自營托管賬戶為委托人托管債券，不得挪用委托人的債券。

　　五、交易與結(jié)算

　　非金融機(jī)構(gòu)法人進(jìn)入全國銀行間債券市場只能與其結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易；金融機(jī)構(gòu)法人可直接與其他市場參與者進(jìn)行交易，也可逐筆委托其結(jié)算代理人與其他市場參與者進(jìn)行交易。結(jié)算代理人應(yīng)本著公平的原則為委托人提供市場報價并進(jìn)行交易，不得強(qiáng)買強(qiáng)賣，不得與委托人串通進(jìn)行虛假交易。

　　交易達(dá)成后，結(jié)算代理人應(yīng)按照委托人的委托指令代其辦理債券結(jié)算。結(jié)算代理人應(yīng)為委托人保守商業(yè)秘密，不得占壓委托人的資金，不得與委托人串通進(jìn)行違規(guī)操作。

　　六、結(jié)算代理業(yè)務(wù)的監(jiān)督

　　結(jié)算代理人應(yīng)按季向中國人民銀行總行和中國人民銀行當(dāng)?shù)胤中小I業(yè)管理部報告有關(guān)結(jié)算代理業(yè)務(wù)的情況。中國人民銀行各分行、營業(yè)管理部要積極支持和引導(dǎo)轄區(qū)內(nèi)結(jié)算代理人業(yè)務(wù)的開展，加強(qiáng)對結(jié)算代理人業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制與監(jiān)督，并及時向總行報告情況。

　　結(jié)算代理人應(yīng)將與委托人簽訂的代理協(xié)議送中央結(jié)算公司和中國人民銀行當(dāng)?shù)胤中?、營業(yè)管理部備案。

　　中央結(jié)算公司應(yīng)為委托人提供賬戶查詢服務(wù)，加強(qiáng)對債券結(jié)算代理運(yùn)作的日常監(jiān)督，及時向中國人民銀行報告結(jié)算代理業(yè)務(wù)情況。

　　七、違規(guī)處理

　　對金融機(jī)構(gòu)違反本通知的下列行為，中國人民銀行將視其情節(jié)輕重，給予警告、通報批評、暫停直至取消結(jié)算代理人資格的處罰：

　　（一）未經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)即開展債券結(jié)算代理業(yè)務(wù)；

　?。ǘ┮蚤_展結(jié)算代理業(yè)務(wù)名義開辦債券二級托管業(yè)務(wù)，或在自營托管賬戶為委托人托管債券；

　?。ㄈ┙Y(jié)算代理人未簽訂代理協(xié)議而提供結(jié)算代理服務(wù)，或未按委托人指令進(jìn)行結(jié)算代理業(yè)務(wù)操作；

　?。ㄋ模┙Y(jié)算代理人擅自動用委托人債券；

　　（五）結(jié)算代理人誤導(dǎo)或欺詐委托人；

　?。┙Y(jié)算代理人與委托人串通進(jìn)行虛假交易或違規(guī)操作；

　?。ㄆ撸┲袊嗣胥y行認(rèn)定的其他違規(guī)行為。

　　中央結(jié)算公司應(yīng)根據(jù)中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定，制訂《債券結(jié)算代理業(yè)務(wù)操作規(guī)程》。

　　中國人民銀行
二000年十月二十日