第一條　為進一步發(fā)展貨幣市場，拓寬基金管理公司的投資渠道，根據(jù)《中國人民銀行法》、《證券投資基金管理暫行辦法》，特制定本規(guī)定。

　　第二條　基金管理公司在全國銀行間同業(yè)市場的交易和結(jié)算活動接受中國人民銀行的監(jiān)管和動態(tài)檢查。

　　第三條　中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱證監(jiān)會）批準設(shè)立的基金管理公司可以申請加入全國銀行間同業(yè)市場，從事購買債券、債券現(xiàn)券交易和債券回購業(yè)務(wù)。

　　第四條　基金管理公司須向中國人民銀行提交以下申請材料：

　　1、加入全國銀行間同業(yè)市場的申請；

　　2、《基金管理公司法人許可證》（副本復(fù)印件）；

　　3、《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》（副本復(fù)印件）；

　　4、基金管理公司章程；

　　5、經(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所及其會計師審計的最近三年的財務(wù)報表、審計報告和驗資報告；

　　6、與托管銀行簽署的托管協(xié)議；

　　7、基金契約；

　　8、基金管理公司管理的基金持有的全部債券的明細情況；

　　9、公司的資金、債券管理內(nèi)控制度；

　　10、公司負責(zé)資金的債券運作的部門和人員情況；

　　11、中國人民銀行要求提供的其他材料。

　　第五條　中國人民銀行根據(jù)有關(guān)標(biāo)準和規(guī)定，對基金管理公司的申請材料進行審查，對基金管理公司發(fā)文批準入市并公告。

　　第六條　凡經(jīng)批準進入全國銀行間同業(yè)市場的基金管理公司，必須通過全國銀行間同業(yè)拆借中心提供的交易系統(tǒng)進行債券交易業(yè)務(wù)。

　　第七條　進入全國銀行間同業(yè)市場的基金管理公司的債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不得展期。

　　第八條　進入全國銀行間同業(yè)市場的基金管理公司進行債券回購的資金余額不得超過基金凈資產(chǎn)的40％。

　　第九條　對經(jīng)批準入市的基金管理公司，由全國銀行間同業(yè)拆借中心根據(jù)中國人民銀行的通知負責(zé)其與交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)，并根據(jù)中國人民銀行的規(guī)定在交易系統(tǒng)設(shè)定每家基金管理公司的最高債券回購限額。

　　第十條　對經(jīng)批準入市的基金管理公司，中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱中央結(jié)算公司）負責(zé)其與結(jié)算系統(tǒng)的聯(lián)網(wǎng)，為基金管理公司開立債券托管賬戶，基金管理公司在全國銀行間同業(yè)市場交易的債券必須在中央結(jié)算公司托管和結(jié)算，不得轉(zhuǎn)托管到證券交易所。

　　第十一條　基金管理公司在全國銀行間同業(yè)市場交易的資金清算方式由雙方自行商定，本金和利息的支付都必須以轉(zhuǎn)賬方式進行，不得收付現(xiàn)金。

　　第十二條　經(jīng)批準進入全國銀行間同業(yè)市場的基金管理公司應(yīng)向市場披露必要的信息，包括公司的基金情況、財務(wù)狀況和發(fā)起人情況，基金管理公司應(yīng)披露真實信息。

　　第十三條　基金管理公司在全國銀行間同業(yè)市場的交易、結(jié)算活動除遵守本規(guī)定外，還應(yīng)按照中國人民銀行公布的《銀行間債券回購業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》、《銀行間債券交易規(guī)則》、《銀行間債券交易結(jié)算規(guī)則》等全國銀行間同業(yè)市場的管理規(guī)定進行業(yè)務(wù)活動，簽署債券回購主協(xié)議等協(xié)議文件。

　　第十四條　進入全國銀行間同業(yè)市場的基金管理公司如違反本規(guī)定和全國銀行間同業(yè)市場的其他管理規(guī)定，中國人民銀行將視情況予以警告、通報、暫停其在銀行間同業(yè)市場的業(yè)務(wù)，取消其全國銀行間同業(yè)市場成員資格等處罰，同時通報證監(jiān)會。

　　第十五條　本規(guī)定由中國人民銀行制定并解釋。

　　第十六條　本規(guī)定自發(fā)布之日起執(zhí)行。