國務(wù)院各部委、各直屬機構(gòu)，新華社香港分社，各省、自治區(qū)、直轄市人民政府；各專業(yè)銀行總行，中國人民保險公司，中國國際信托投資公司、光大金融公司；人民銀行各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列城市分行：

　　經(jīng)國務(wù)院批準，中國人民銀行于一九九0年四月十三日發(fā)布了《境外金融機構(gòu)管理辦法》。

　　按照《境外金融機構(gòu)管理辦法》規(guī)定，凡中國境內(nèi)銀行、非銀行金融機構(gòu)、非金融性公司、企業(yè)及其他組織，境外中資銀行、非銀行金融機構(gòu)和非金融性中資公司、企業(yè)及其他組織，投資設(shè)立或者收購境外主要從事存款、貸款、票據(jù)貼現(xiàn)、結(jié)算、信托投資、金融租賃、擔(dān)保、保險、證券經(jīng)營等項金融業(yè)務(wù)中的全部、數(shù)項或之一的機構(gòu)，都必須經(jīng)中國人民銀行審批。

　　《境外金融機構(gòu)管理辦法》適用于在港、澳地區(qū)設(shè)立或收購金融機構(gòu)。

　　現(xiàn)就已設(shè)立的境外金融機構(gòu)補辦審批手續(xù)問題通知如下：

　　一、凡國內(nèi)機構(gòu)已在境外設(shè)立或收購的金融機構(gòu)，都必須在《管理辦法》發(fā)布實施六個月內(nèi)（即一九九0年十月十三日以前），由境外金融機構(gòu)的主管部門向中國人民銀行補辦審批手續(xù)。中央所屬單位（包括各部委、各直屬總公司、各專業(yè)銀行）直接在中國人民銀行總行補辦審批手續(xù)；地方各單位向中國人民銀行當(dāng)?shù)厥?、自治區(qū)、直轄市分行報送補辦審批材料，由各分行轉(zhuǎn)報中國人民銀行總行批準。

　　二、補辦審批手續(xù)所需文件

　?。ㄒ唬┭a辦境外代表處、辦事處審批手續(xù)須提交下列文件：

　　1.有關(guān)部門或單位批準設(shè)立代表處、辦事處的文件的復(fù)印件；

　　2.代表處、辦事處在當(dāng)?shù)氐牡怯涀晕募膹?fù)印件；

　　3.該代表處、辦事處設(shè)立至今的工作報告；

　　4.該代表處、辦事處負責(zé)人員的簡歷；

　　5.有關(guān)主管部門申請補辦審批（或撤銷）手續(xù)的文件；

　　6.境外金融機構(gòu)情況調(diào)查表——1.

　?。ǘ┭a辦境外金融分支機構(gòu)審批手續(xù)須提交下列文件：

　　1.有關(guān)部門或單位批準設(shè)立該分支機構(gòu)的文件的復(fù)印件；

　　2.該分支機構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

　　3.該分支機構(gòu)主要管理人員簡歷；

　　4.該分支機構(gòu)近三年來的經(jīng)營報告（須附資產(chǎn)負債表和損益表）；

　　5.該分支機構(gòu)的總機構(gòu)及有關(guān)主管部門申請補辦審批（或撤銷）手續(xù)的文件；

　　6.境外金融機構(gòu)情況調(diào)查表——2.

　?。ㄈ┭a辦境外全資附屬金融機構(gòu)審批手續(xù)須提交下列文件：

　　1.有關(guān)部門或單位批準設(shè)立或收購該全資附屬金融機構(gòu)的文件的復(fù)印件；

　　2.該機構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

　　3.該機構(gòu)高層管理人員的簡歷；

　　4.該機構(gòu)近三年來經(jīng)營報告（須附資產(chǎn)負債表和損益表）；

　　5.該機構(gòu)的投資單位及其主管部門申請補辦審批（或撤銷）手續(xù)的文件；

　　6.境外金融機構(gòu)情況調(diào)查表——3.

　?。ㄋ模┭a辦境外合資金融機構(gòu)審批手續(xù)須提交下列文件：

　　1.有關(guān)部門或單位批準參資或收購該機構(gòu)的文件的復(fù)印件；

　　2.該機構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

　　3.該機構(gòu)的高層管理人員簡歷；

　　4.該機構(gòu)近三年來經(jīng)營報告（須附資產(chǎn)負債表和損益表）；

　　5.該機構(gòu)的中方投資單位及其主管部門申請補辦審批（或撤銷）手續(xù)的文件；

　　6.境外金融機構(gòu)情況調(diào)查表——4；

　　7.該機構(gòu)的外方投資者的基本情況。

　　附件：境外金融機構(gòu)情況調(diào)查表

　　附件一：代表處（辦事處）情況調(diào)查表－－1
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　　│代表機構(gòu)名稱（中英文）:　　　　　　　　　　　　　　 │
　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
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　　│地址（中英文）:　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │
　　├────────────────┬─────────┤
　　│電話:　　　　　　　　　　　　　 │設(shè)立日期:　　　　 │
　　├────────────────┴─────────┤
　　│批準單位:　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │
　　├──────────────────────────┤
　　│總機構(gòu)名稱、地址、電話（代表處直接管理部門電話）:　 │
　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
　　├──────────────────────────┤
　　│職員人數(shù):　　　　　　　　?。ㄆ渲兄蟹铰殕T人數(shù):　 ） │
　　├──────────────────────────┤
　　│首席代表姓名:　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │
　　├──────────────────────────┤
　　│其他工作人員姓名:　　　　　　　　　　　　　　　　　 │
　　├──────────────────────────┤
　　│代表機構(gòu)的工作任務(wù):　　　　　　　　　　　　　　　　 │
　　├──────────────────────────┤
　　│其它:　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │
　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
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　　附件二：金融機構(gòu)分支機構(gòu)情況調(diào)查表－－2
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　　│分支機構(gòu)名稱（中英文）:　　　　　　　　　　　　　 │
　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　  　　│
　　├─────────────────────────┤
　　│地址（中英文）:　　　　　　　　　　　　　　　　　 │
　　├────────────────┬────────┤
　　│電話:　　　　　　　　　　　　　 │設(shè)立日期:　　　 │
　　├────────────────┴────────┤
　　│批準單位:　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │
　　├─────────────────────────┤
　　│職員人數(shù):　　　　　　（其中國內(nèi)派出的人數(shù):　?。々?BR>　　├─────────────────────────┤
　　│營運資金數(shù)量:　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │
　　├─────────────────────────┤
　　│總經(jīng)理姓名:　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │
　　├─────────────────────────┤
　　│其他主要負責(zé)人姓名、職務(wù):　　　　　　　　　　　　 │
　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
　　├─────────────────────────┤
　　│經(jīng)營業(yè)務(wù)種類:　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │
　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
　　├─────────────────────────┤
　　│下屬子機構(gòu)名稱:　　　　　　　　　　　　　　　　　 │
　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
　　├─────────────────────────┤
　　│其它:　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │
　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
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　　附件三：全資附屬金融機構(gòu)情況調(diào)查表－－3
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　　│機構(gòu)名稱（中英文）:　　　　　　　　　　　　　　　 │
　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
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　　│地址（中英文）:　　　　　　　　　　　　　　　　　 │
　　├──────────────┬──────────┤
　　│電話號碼:　　　　　　　　　 │設(shè)立日期:　　　　　 │
　　├──────────────┼──────────┤
　　│注冊資本:　　　　　　　　　 │實收資本:　　　　　 │
　　├──────────────┴──────────┤
　　│批準單位:　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │
　　├─────────────────────────┤
　　│投資單位名稱、地址、電話:　　　　　　　　　　　　 │
　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
　　├─────────────┬───────────┤
　　│董事長姓名:　　　　　　　 │總經(jīng)理姓名:　　　　　 │
　　├─────────────┴───────────┤
　　│職員人數(shù):　　　　　　　?。ㄆ渲兄蟹铰殕T人數(shù):　 ） │
　　├─────────────────────────┤
　　│經(jīng)營業(yè)務(wù)種類:　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │
　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
　　├─────────────────────────┤
　　│分支機構(gòu)及附屬子機構(gòu)名稱:　　　　　　　　　　　　 │
　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
　　├─────────────────────────┤
　　│其它:　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │
　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
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　　附件四：合資（或參資）金融機構(gòu)情況調(diào)查表－－4
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　　│機構(gòu)名稱（中英文）:　　　　　　　　　　　　　　　 │
　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
　　├─────────────────────────┤
　　│地址（中英文）:　　　　　　　　　　　　　　　　　 │
　　├───────────┬─────────────┤
　　│電話:　　　　　　　　 │設(shè)立日期:　　　　　　　　 │
　　├───────────┴─────────────┤
　　│批準單位:　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │
　　├───────────┬─────────────┤
　　│注冊資本:　　　　　　 │實收資本:　　　　　　　　 │
　　├───────────┴─────────────┤
　　│職員人數(shù):　　　　　　　?。ㄆ渲兄蟹铰殕T人數(shù): 　　 │
　　├─────────────────────────┤
　　│董事長姓名:　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │
　　├─────────────────────────┤
　　│總經(jīng)理姓名:　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │
　　├─────────────────────────┤
　　│經(jīng)營業(yè)務(wù)種類:　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │
　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
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　　│合資各方名稱、所持股份份額及出資額:　　　　　　　 │
　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
　　├─────────────────────────┤
　　│其它:　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │
　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
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