中國證券監(jiān)督管理委員會主席令第28號
頒布時間:2005-12-30 00:00:00.000 發(fā)文單位:中國證券監(jiān)督管理委員會
現(xiàn)發(fā)布《中國證券監(jiān)督管理委員會凍結(jié)、查封實施辦法》,自2006年1月1日起施行。
中國證券監(jiān)督管理委員會主席:尚福林
二00五年十二月三十日
中國證券監(jiān)督管理委員會凍結(jié)、查封實施辦法
第一條 為了保護(hù)投資者和當(dāng)事人的合法權(quán)益,及時有效查處證券違法行為,規(guī)范凍結(jié)、查封工作,維護(hù)市場秩序,根據(jù)《中華人民共和國證券法》及相關(guān)法律法規(guī),制定本辦法。
第二條 中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé),有權(quán)凍結(jié)、查封涉案當(dāng)事人的違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者重要證據(jù)。
第三條 凍結(jié)、查封違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者重要證據(jù),必須依照本辦法規(guī)定的程序提交申請,經(jīng)法律部門審查,報中國證券監(jiān)督管理委員會主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),制作決定書、通知書,由執(zhí)法人員實施。
第四條 中國證券監(jiān)督管理委員會案件調(diào)查部門、案件審理部門及派出機(jī)構(gòu)在對證券違法案件進(jìn)行調(diào)查、審理或者執(zhí)行時,發(fā)現(xiàn)存在下列情形之一的,可以申請凍結(jié)、查封:
?。ㄒ唬┮呀?jīng)轉(zhuǎn)移、隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)的;
?。ǘ┛赡苻D(zhuǎn)移、隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)的;
?。ㄈ┮呀?jīng)隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的;
?。ㄋ模┛赡茈[匿、偽造、毀損重要證據(jù)的;
?。ㄎ澹┢渌枰皶r凍結(jié)、查封的情形。
第五條 有下列情形之一的,視為可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn):
?。ㄒ唬┥姘府?dāng)事人本人開立的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶或由其實際控制的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶,以及與其有關(guān)聯(lián)的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶中存放的違法資金、證券,部分已經(jīng)被轉(zhuǎn)移或者隱匿的;
(二)被舉報的違法資金、證券等涉案財產(chǎn)已經(jīng)或者將要被轉(zhuǎn)移、隱匿并提供具體的轉(zhuǎn)移或者隱匿線索的;
?。ㄈ┩ㄟ^與他人簽訂合同等形式,擬將違法資金、證券等涉案財產(chǎn)作為合同標(biāo)的物或者以償還貸款、支付合同價款等名義轉(zhuǎn)移占有的;
(四)其他有證據(jù)證明有轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)跡象的。
第六條 有下列特征之一的,視為重要證據(jù):
?。ㄒ唬Π讣{(diào)查有重大影響的;
(二)對案件定性有關(guān)鍵作用的;
(三)不可替代或者具有唯一性的;
?。ㄋ模┢渌匾C據(jù)。
第七條 中國證券監(jiān)督管理委員會案件調(diào)查部門、案件審理部門及派出機(jī)構(gòu)需要實施凍結(jié)、查封時,應(yīng)當(dāng)提交申請,經(jīng)部門或者派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),交法律部門審查。業(yè)務(wù)監(jiān)管部門在履行監(jiān)管職責(zé)中發(fā)現(xiàn)需要采取凍結(jié)、查封措施的,應(yīng)當(dāng)及時通報案件調(diào)查部門實施凍結(jié)、查封。
第八條 凍結(jié)、查封申請書應(yīng)當(dāng)載明下列事項:
(一)被凍結(jié)、查封當(dāng)事人姓名或者名稱、地址等基本情況;
?。ǘ┥暾垉鼋Y(jié)、查封的具體事項,包括涉案財產(chǎn)或者重要證據(jù)的名稱、代碼、數(shù)量、金額、地址等;
(三)主要違法事實與申請凍結(jié)、查封的理由;
(四)其他需要說明的事項。
第九條 負(fù)責(zé)審查的法律部門應(yīng)當(dāng)及時處理凍結(jié)、查封申請,出具審核意見,并制作凍結(jié)、查封決定書,報中國證券監(jiān)督管理委員會主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。
第十條 凍結(jié)、查封決定書應(yīng)當(dāng)載明下列事項:
?。ㄒ唬┍粌鼋Y(jié)、查封當(dāng)事人姓名或者名稱、地址等基本情況;
?。ǘ﹥鼋Y(jié)、查封的理由和依據(jù);
?。ㄈ﹥鼋Y(jié)、查封財產(chǎn)或者證據(jù)的名稱、數(shù)量和期限;
?。ㄋ模┥暾埿姓?fù)議的途徑;
?。ㄎ澹┲袊C券監(jiān)督管理委員會公章和日期。
第十一條 申請書、決定書經(jīng)批準(zhǔn)后,由申請部門負(fù)責(zé)實施。實施凍結(jié)、查封的部門應(yīng)當(dāng)制作凍結(jié)、查封通知書,通知書應(yīng)當(dāng)載明下列事項:
?。ㄒ唬﹨f(xié)助凍結(jié)、查封的單位名稱;
?。ǘ﹥鼋Y(jié)、查封的法律依據(jù);
?。ㄈ﹥鼋Y(jié)、查封的財產(chǎn)或者證據(jù)所在機(jī)構(gòu)的名稱或者地址;(四)凍結(jié)、查封的財產(chǎn)或者證據(jù)的名稱、數(shù)額等;
?。ㄎ澹﹥鼋Y(jié)、查封的起止時間;
?。┢渌枰f明的事項;
?。ㄆ撸┲袊C券監(jiān)督管理委員會公章和日期。
第十二條 實施凍結(jié)、查封,應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)規(guī)定,向協(xié)助執(zhí)行部門和當(dāng)事人送達(dá)決定書、通知書。
第十三條 實施凍結(jié)、查封時,執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定:
?。ㄒ唬┯蓛擅陨蠄?zhí)法人員實施;
(二)出示有效證件;
(三)出示凍結(jié)、查封決定書和通知書;
?。ㄋ模└嬷扇鼋Y(jié)、查封措施的理由、依據(jù)、救濟(jì)途徑及依法享有的權(quán)利;
?。ㄎ澹┞犎‘?dāng)事人陳述和申辯;
(六)制作現(xiàn)場筆錄;
?。ㄆ撸┎榉庳敭a(chǎn)或者重要證據(jù)時,還應(yīng)當(dāng)制作查封清單,一式兩份,由當(dāng)事人和實施部門分別保存。
第十四條 現(xiàn)場筆錄應(yīng)當(dāng)載明下列事項:
(一)凍結(jié)、查封的時間、地點;
(二)實施凍結(jié)、查封的單位和個人;
?。ㄈ┍粌鼋Y(jié)、查封的單位和個人;
?。ㄋ模﹨f(xié)助凍結(jié)、查封的單位和個人;
?。ㄎ澹﹥鼋Y(jié)、查封的具體事項,包括涉案財產(chǎn)或者重要證據(jù)的名稱、代碼、數(shù)量、金額、地址等;
?。┊?dāng)事人的陳述和申辯;
?。ㄆ撸┢渌麘?yīng)當(dāng)載明的事項。
現(xiàn)場筆錄和清單由當(dāng)事人、見證人和調(diào)查人員簽名或者蓋章,當(dāng)事人不在現(xiàn)場或者當(dāng)事人、見證人拒絕簽名或者蓋章的,應(yīng)當(dāng)在筆錄中予以注明。
第十五條 查封可以采取下列方式:
?。ㄒ唬┎榉鈩赢a(chǎn)的,應(yīng)當(dāng)在該動產(chǎn)上加貼封條或者采取其他足以公示查封的適當(dāng)方式;
(二)查封已登記的不動產(chǎn)、特定動產(chǎn)及其他財產(chǎn)權(quán)的,應(yīng)當(dāng)張貼封條或者公告,并通知有關(guān)登記機(jī)關(guān)辦理查封登記手續(xù);
(三)查封未登記的不動產(chǎn)、特定動產(chǎn)及其他財產(chǎn)權(quán)的,應(yīng)當(dāng)張貼封條或者公告,并告知法定權(quán)屬登記機(jī)關(guān);
?。ㄋ模┎榉庵匾C據(jù)的,應(yīng)當(dāng)加貼封條或者采取其他足以公示查封的適當(dāng)方式;
?。ㄎ澹┢渌戏ǖ姆绞?。
第十六條 凍結(jié)、查封的期限為六個月。因特殊原因需要延長的,應(yīng)當(dāng)在凍結(jié)、查封期滿前10日內(nèi)辦理繼續(xù)凍結(jié)、查封手續(xù)。每次繼續(xù)凍結(jié)、查封期限最長不超過六個月。
逾期未辦理繼續(xù)凍結(jié)、查封手續(xù)的,視為自動撤消凍結(jié)、查封。
第十七條 賬戶被凍結(jié)后,證券持有人提出出售部分或者全部被凍結(jié)證券的請求,經(jīng)申請部門審查認(rèn)為確有必要的,可以將該部分或者全部被凍結(jié)證券解凍,并監(jiān)督證券持有人依法出售,同時將出售證券所得資金予以凍結(jié)。
第十八條 有下列情形之一的,經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),應(yīng)當(dāng)及時解除凍結(jié)、查封措施:
?。ㄒ唬┮呀?jīng)完成調(diào)查、處罰的;
(二)經(jīng)查證,確實與案件無關(guān)的;
(三)當(dāng)事人提供相應(yīng)擔(dān)保的;
?。ㄋ模┢渌麘?yīng)當(dāng)及時解除凍結(jié)、查封的情形。
第十九條 凍結(jié)、查封財產(chǎn)的數(shù)額應(yīng)當(dāng)與違法行為的情節(jié)或者行政處罰決定的金額相適應(yīng)。
第二十條 案件調(diào)查結(jié)束后,當(dāng)事人的違法行為涉嫌犯罪需要移送公安機(jī)關(guān)的,應(yīng)當(dāng)將凍結(jié)、查封的證據(jù)、材料一并移送。
第二十一條 經(jīng)催告,當(dāng)事人逾期仍不履行中國證券監(jiān)督管理委員會處罰決定的,可依法對凍結(jié)、查封的涉案財產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
第二十二條 解除凍結(jié)、查封參照實施凍結(jié)、查封程序辦理。
第二十三條 當(dāng)事人對凍結(jié)、查封決定不服的,可依法向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議。
行政復(fù)議期間,凍結(jié)、查封措施不停止執(zhí)行,但是有下列情形之一的,可以停止執(zhí)行:
(一)實施部門認(rèn)為需要停止執(zhí)行并批準(zhǔn)的;
?。ǘ┊?dāng)事人申請停止執(zhí)行并批準(zhǔn)的;
?。ㄈ┓?、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)停止執(zhí)行的。
第二十四條 未按規(guī)定程序?qū)嵤﹥鼋Y(jié)、查封,給當(dāng)事人的合法財產(chǎn)造成重大損失的,依法給予賠償;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員給予行政處分。構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。
第二十五條 當(dāng)事人和協(xié)助執(zhí)行單位拒絕、阻礙中國證券監(jiān)督管理委員會執(zhí)法人員實施凍結(jié)、查封措施,未使用暴力、威脅方法的,依法給予治安管理處罰。構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。
第二十六條 本辦法由中國證券監(jiān)督管理委員會負(fù)責(zé)解釋。
第二十七條 本辦法自2006年1月1日起實施。