一是加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。分管局領(lǐng)導(dǎo)親自帶隊(duì)參加安徽省廳組織的華安證券審計(jì)培訓(xùn)和數(shù)據(jù)下載分析會(huì)，提高審計(jì)人員的證券業(yè)務(wù)審計(jì)技能，熟悉證券公司審計(jì)方法和步驟，理清審計(jì)思路。

　　二是強(qiáng)化專業(yè)知識(shí)學(xué)習(xí)。針對(duì)證券業(yè)務(wù)發(fā)展變化大且近8年未對(duì)證券公司開(kāi)展審計(jì)的現(xiàn)狀，審計(jì)人員在認(rèn)真學(xué)習(xí)省廳審計(jì)實(shí)施方案的基礎(chǔ)上，主動(dòng)登門(mén)向蚌埠華安證券公司專家討教證券業(yè)務(wù)流程操作方法，深入理解證券業(yè)務(wù)知識(shí)和相關(guān)政策法規(guī)。

　　三是注重運(yùn)用信息化技術(shù)。充分運(yùn)用SQL_SERVER數(shù)據(jù)庫(kù)審計(jì)技術(shù)，篩選、查詢、分析證券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中的疑點(diǎn)線索。同時(shí)借鑒AO2011中的證券行業(yè)審計(jì)方法的成熟經(jīng)驗(yàn)，突出重點(diǎn)，精確檢查，爭(zhēng)取有所突破。四是跨部門(mén)關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)。充分運(yùn)用稅務(wù)部門(mén)的稅收數(shù)據(jù)和企業(yè)基本情況登記數(shù)據(jù)，分析判斷財(cái)務(wù)核算中的瑕疵之處，鎖定單位漏繳稅款、接受或使用虛假發(fā)票報(bào)銷(xiāo)等疑點(diǎn)問(wèn)題，進(jìn)而提高審計(jì)工作效率和效果。