今年以來(lái)，工行廣西分行營(yíng)業(yè)部著力提高質(zhì)檢監(jiān)督有效管理，從制訂有效措施、梳理崗位職能等方面入手，通過(guò)多項(xiàng)措施，完善內(nèi)部控制體系，著力提高質(zhì)檢監(jiān)督有效風(fēng)險(xiǎn)管理。

　　優(yōu)化質(zhì)檢監(jiān)督工作流程。為確保運(yùn)用系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件的有效管理，營(yíng)業(yè)部編制下發(fā)了《業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)質(zhì)檢操作手冊(cè)》、《營(yíng)業(yè)經(jīng)理回復(fù)各類查詢書(shū)流程》和《監(jiān)理崗分配待質(zhì)檢工作流程》等文件，并組織監(jiān)督員、營(yíng)業(yè)經(jīng)理進(jìn)行學(xué)習(xí)，對(duì)現(xiàn)有業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)中質(zhì)檢崗操作流程進(jìn)行了細(xì)化，嚴(yán)密準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)事件的監(jiān)控流程，提高風(fēng)險(xiǎn)事件監(jiān)督效率，確保運(yùn)用系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件的有效管理。

　　梳理崗位職能，完善內(nèi)部控制體系。營(yíng)業(yè)部通過(guò)崗位責(zé)任制、績(jī)效考核管理辦法、定期的制度檢查講評(píng)等一系列規(guī)章制度的建立健全，全面細(xì)致地對(duì)新系統(tǒng)各崗位、各角色職能進(jìn)行梳理，明確了各崗位職能范圍，規(guī)定了各崗位工作內(nèi)容，保障了各項(xiàng)規(guī)章制度的貫徹落實(shí)；通過(guò)主管每周對(duì)監(jiān)督人員質(zhì)檢工作的定期抽查，增強(qiáng)監(jiān)督人員的責(zé)任意識(shí)，確保了監(jiān)督質(zhì)量，有效防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

　　強(qiáng)化培訓(xùn)教育，提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力。為使監(jiān)督人員及時(shí)、全面熟練掌握新的規(guī)章制度和操作規(guī)程，營(yíng)業(yè)部開(kāi)展了以《業(yè)務(wù)操作指南》、《工商銀行會(huì)計(jì)核算規(guī)程》等相關(guān)專項(xiàng)規(guī)章制度為主要內(nèi)容的學(xué)習(xí)培訓(xùn)教育活動(dòng)。今年以來(lái)，營(yíng)業(yè)部通過(guò)采取一系列有效措施及各種形式的培訓(xùn)活動(dòng)，大力提高監(jiān)督人員的履職能力及風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力，大力提高監(jiān)督水平和風(fēng)險(xiǎn)防范能力。

　　優(yōu)化質(zhì)檢抽取方式，提高質(zhì)檢覆蓋率。質(zhì)檢系統(tǒng)投產(chǎn)后，在運(yùn)行中發(fā)現(xiàn)由系統(tǒng)抽取的質(zhì)檢柜員相對(duì)固定，有些柜員每天都被質(zhì)檢，而大部分柜員未被質(zhì)檢。為有效加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，防范風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，增強(qiáng)質(zhì)檢工作的針對(duì)性和威懾力，提高質(zhì)檢覆蓋率，采取以下措施：一是做好質(zhì)檢分工。主管每日登錄“業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)”，做好質(zhì)檢員工作的分配與安排，使監(jiān)督人員能在有效的時(shí)間內(nèi)開(kāi)展分析檢查。二是加強(qiáng)質(zhì)檢覆蓋率的統(tǒng)計(jì)，指定專人統(tǒng)計(jì)質(zhì)檢覆蓋率、上報(bào)《質(zhì)檢覆蓋率柜員明細(xì)表》。三是充分運(yùn)用系統(tǒng)功能，增強(qiáng)質(zhì)檢工作的針對(duì)性和威懾力，提高柜員質(zhì)檢覆蓋率，做到了重點(diǎn)抓高風(fēng)險(xiǎn)柜員的同時(shí)又不放松對(duì)其他柜員的業(yè)務(wù)檢查，強(qiáng)化了質(zhì)檢的檢查力度，規(guī)范了柜員操作行為。