結(jié)合省工行員工違規(guī)積分系統(tǒng)管理與運用的要求和全行內(nèi)控管理工作實際，近日工商銀行湖南湘西分行進(jìn)一步修訂和完善了內(nèi)控管理工作考核辦法，從內(nèi)控評價與檢查、業(yè)務(wù)指南學(xué)習(xí)、員工違規(guī)積分系統(tǒng)管理與運用、檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改、工作配合、反洗錢工作、操作風(fēng)險信息管理系統(tǒng)使用情況、嚴(yán)重違規(guī)行為及發(fā)案情況八大指標(biāo)進(jìn)行內(nèi)控管理工作考核，加強了對全行經(jīng)營風(fēng)險防范的工作力度。

　　修訂后的內(nèi)控管理工作考核辦法堅持依法合規(guī)、客觀公正的原則，對州分行各部室和所轄各支行進(jìn)行內(nèi)控管理工作考核，力求真實的反映內(nèi)控管理水平。分行加強了對各行內(nèi)控管理工作檢查考核權(quán)重，考核方法采取現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查相結(jié)合、按季考核和年度綜合考核相結(jié)合、定性分析與定量分析相結(jié)合的方式進(jìn)行。綜合考核各行內(nèi)控評價與檢查得分、業(yè)務(wù)指南學(xué)習(xí)得分、各項檢查發(fā)現(xiàn)問題整改率得分、各行處與內(nèi)控部門配合計分標(biāo)準(zhǔn)得分、反洗錢工作得分、員工違規(guī)積分系統(tǒng)管理與運用得分、操作風(fēng)險信息管理系統(tǒng)使用情況得分、嚴(yán)重違規(guī)行為及發(fā)案情況處理得分情況，公正評價其內(nèi)控管理工作。對發(fā)生案件和出現(xiàn)重大違規(guī)行為的支行和部室實行一票否決，取消當(dāng)年年終考核評獎資格。對各行、各部門在監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的員工違規(guī)行為，除納入內(nèi)控管理考核外，還將根據(jù)總行制定的《員工違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》進(jìn)行嚴(yán)格處理。

　　為促使全行內(nèi)控管理工作水平得到不斷提高，湘西分行建立了內(nèi)控工作獎勵基金，設(shè)立了四個獎罰項目，分別從一級支行內(nèi)控工作競賽、二級支行內(nèi)控工作競賽、分行部室內(nèi)控競賽、分行內(nèi)控辦內(nèi)控聯(lián)絡(luò)員掛點支行內(nèi)控達(dá)級情況四個方面實行獎懲，并將支行和分行各部室內(nèi)控綜合評價考核結(jié)果，直接作為當(dāng)期綜合績效考核中“內(nèi)控管理”項目扣分的依據(jù)。這些獎懲措施進(jìn)一步督促全行員工落實內(nèi)控管理制度措施，規(guī)范經(jīng)營行為，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險。