工行朔州分行以科學發(fā)展觀為指導，緊緊圍繞省、市分行工作重點，繼續(xù)完善內控管理機制，認真做好內部控制評價，切實加強操作風險管理，積極推進合規(guī)風險管理和反洗錢工作，進一步強化新業(yè)務的合規(guī)檢查，加強內部管理，構筑內控文化建設長效機制，深化全面風險管理內涵。

　　一是把握內部評價關口，嚴格防范制度風險。該行以強化內控評價為動力，進一步增強內部控制和操作風險防范意識，切實抓好基層行內部控制評價，增強風險預警能力。

　　二是繼續(xù)抓好《業(yè)務操作指南》的應用實施工作。進一步強化各支行、營業(yè)網(wǎng)點對《業(yè)務操作指南》的應用實施。結合各自業(yè)務操作中出現(xiàn)的新情況、新問題，組織學習、討論，全面準確掌握臨柜業(yè)務的操作流程、風險點和控制措施，提高員工業(yè)務素質，不斷促進營業(yè)網(wǎng)點的規(guī)范化管理與操作水平，杜絕違規(guī)操作行為的發(fā)生。要求業(yè)務管理部門、監(jiān)督檢查部門在日常檢查中，以《業(yè)務操作指南》為標準，規(guī)范對相關業(yè)務的監(jiān)督檢查，徹底糾正各行處、各營業(yè)網(wǎng)點存在的違犯《業(yè)務操作指南》的習慣性做法，實現(xiàn)全行各項業(yè)務操作的規(guī)范化和程序化。

　　三是明確專業(yè)檢查職責，繼續(xù)落實違規(guī)積分工作。按照《違規(guī)積分管理規(guī)定》要求，進一步做好積分檔案的管理、登記工作。對積分管理差、不按規(guī)定實行積分考核的部門和有關責任人進行通報批評，并給予相應處罰。

　　四是加大對存在問題的整改力度，加強后續(xù)跟蹤檢查。針對各類檢查發(fā)現(xiàn)的問題，認真查找形成問題的原因，本著缺什么補什么、錯什么改什么的原則，制定行之有效的整改措施，整改工作落實到人，嚴格實行“問責制”，通過對存在問題的深刻剖析，從中吸取教訓，有效杜絕屢查屢犯問題的發(fā)生。同時，做好問題庫的基礎建設工作，主要將各類檢查中發(fā)現(xiàn)的問題按檢查主體、類型分類逐項錄入。通過對問題庫中反映的問題進行認真分析研究，查找各專業(yè)、各部門、各支行網(wǎng)點在內控管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，有針對性地指導專業(yè)部門和支行網(wǎng)點加強管理，規(guī)范操作行為，促進全行內控管理水平的不斷提高。