第一章 總 則

　　第一條 為了規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)的設(shè)立與運(yùn)作，促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)投資事業(yè)發(fā)展，推動(dòng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和《山西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展條例》，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱風(fēng)險(xiǎn)投資，系指主要向高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的未上市企業(yè)提供股權(quán)資本和準(zhǔn)股權(quán)資本，并為其提供經(jīng)營(yíng)管理和咨詢服務(wù)，以期在被投資企業(yè)發(fā)展成熟后，通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲取中長(zhǎng)期資本增值收益的投資行為。 本辦法所稱風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)，系指依據(jù)本辦法設(shè)立，以風(fēng)險(xiǎn)投資為主營(yíng)業(yè)務(wù)的企業(yè)。

　　第三條 凡在本省境內(nèi)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)并開展相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的，適用本辦法。

　　第四條 設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)，發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)投資事業(yè)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)原則，充分發(fā)揮政府作用，不斷完善風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制。 鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)外、省內(nèi)外的組織和個(gè)人在本省設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)，開展風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)務(wù)。

　　第五條 省發(fā)展計(jì)劃行政部門主管全省風(fēng)險(xiǎn)投資工作。主要履行以下職責(zé)： （一）擬定和組織實(shí)施本省風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)發(fā)展計(jì)劃； （二）編制本省風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目指南； （三）綜合管理本省風(fēng)險(xiǎn)投資活動(dòng)； （四）省人民政府授權(quán)的其他職責(zé)。 省科學(xué)技術(shù)行政部門、工商行政管理部門等有關(guān)行政部門負(fù)責(zé)各自職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)投資工作。

　　第二章 風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)的設(shè)立及運(yùn)作

　　第六條 風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)可以采用股份有限公司、有限責(zé)任公司等組織形式。

　　第七條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)應(yīng)具備下列條件： （一）股東符合法律規(guī)定的人數(shù)； （二）注冊(cè)資本達(dá)到本辦法第八條規(guī)定的最低限額； （三）有符合本辦法第九條規(guī)定的高級(jí)管理人員； （四）主要從事風(fēng)險(xiǎn)投資、風(fēng)險(xiǎn)投資管理及咨詢業(yè)務(wù)； （五）法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件。

　　第八條 風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)的注冊(cè)資本必須是貨幣出資，首期注冊(cè)資本不得低于800萬(wàn)元人民幣或等值外幣，并承諾企業(yè)在設(shè)立后兩年內(nèi)注冊(cè)資本達(dá)到2000萬(wàn)元人民幣或等值外幣。

　　第九條 設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)，應(yīng)當(dāng)有3名以上符合下列條件的高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)投資運(yùn)作事宜： （一）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷； （二）具備2年以上風(fēng)險(xiǎn)投資或企業(yè)管理、科研開發(fā)等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)； （三）資信良好，最近3年內(nèi)未受過(guò)有關(guān)主管機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)的處罰。

　　第十條 設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)，應(yīng)當(dāng)依法向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理登記注冊(cè)，并報(bào)省發(fā)展計(jì)劃行政部門備案。 風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)辦理增資擴(kuò)股的，直接向注冊(cè)地工商行政管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)注冊(cè)資本金重新登記。工商行政管理機(jī)關(guān)依據(jù)其實(shí)收資本和其它法定條件進(jìn)行核準(zhǔn)登記。 法律、法規(guī)規(guī)定登記注冊(cè)前應(yīng)當(dāng)審批的，從其規(guī)定。

　　第十一條 依本辦法設(shè)立的風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)，應(yīng)當(dāng)在名稱中標(biāo)明“風(fēng)險(xiǎn)投資”（“創(chuàng)業(yè)投資”）字樣；其他企業(yè)，不得在名稱中使用“風(fēng)險(xiǎn)投資”（“創(chuàng)業(yè)投資”）字樣。

　　第十二條 風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)，可以從事以下業(yè)務(wù)： （一）風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)務(wù)； （二）受托管理其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人的風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)務(wù)； （三）風(fēng)險(xiǎn)投資咨詢和創(chuàng)業(yè)管理服務(wù)業(yè)務(wù)； （四）為高新技術(shù)企業(yè)和其他科技型企業(yè)提供貸款擔(dān)保； （五）參與發(fā)起風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)或風(fēng)險(xiǎn)投資顧問(wèn)企業(yè)。

　　第十三條 風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)的項(xiàng)目篩選、評(píng)價(jià)、決策、實(shí)施及監(jiān)督體系，并采取組合投資的方式進(jìn)行項(xiàng)目投資。 風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)單一項(xiàng)目的投資額實(shí)行比例控制，對(duì)單個(gè)企業(yè)的投資額不得超過(guò)風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)總資產(chǎn)的30％。

　　第十四條 風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)主要投資于本省境內(nèi)的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目。

　　第十五條 風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)可以以其全額資本進(jìn)行投資。

　　第十六條 風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)接受委托管理風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)訂立書面合同。委托數(shù)額、期限、方式、受托人管理權(quán)限、管理報(bào)酬、清算辦法以及其他權(quán)利義務(wù)關(guān)系，由當(dāng)事人在合同中約定。

　　第三章 資金支持與政策優(yōu)惠

　　第十七條 省發(fā)展計(jì)劃行政部門每年籌集不少于人民幣1000萬(wàn)元資金，用于支持風(fēng)險(xiǎn)投資事業(yè)發(fā)展。 省支持資金，以資本金入股的方式向風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)投資，但不得控股。

　　第十八條 省支持資金，自投資起三年內(nèi)不參與風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)的分紅。三年后，風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)的收益率超過(guò)同期一年期銀行存款利率時(shí)，省支持資金按該利率取得收益。

　　第十九條 對(duì)省支持資金在風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)中形成的股權(quán)，風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)的其他股東在五年內(nèi)可以按原價(jià)購(gòu)買。 風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)的其他股東不購(gòu)買的，鼓勵(lì)其他投資者購(gòu)買。

　　第二十條 風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)將其總投資額的70％以上投向本省經(jīng)依法認(rèn)定的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目的，比照該項(xiàng)目享受《山西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展條例》規(guī)定的優(yōu)惠政策，并可以按照當(dāng)年總收益的3％至5％提取風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償金，用于補(bǔ)償以前年度和當(dāng)年的投資性虧損。風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償金余額可以按年度結(jié)轉(zhuǎn)，但其金額不得超過(guò)該企業(yè)年末凈資產(chǎn)的10％。

　　第四章 監(jiān)督管理

　　第二十一條 風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向省發(fā)展計(jì)劃行政部門報(bào)告投資運(yùn)作過(guò)程中出現(xiàn)的重大事件。 前款所稱重大事件系指： （一）修改公司章程； （二）增加或減少資本； （三）清算與結(jié)業(yè)； （四）高級(jí)管理人員變更。

　　第二十二條 風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)向省發(fā)展計(jì)劃行政部門提交經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審核的年度報(bào)告。省發(fā)展計(jì)劃行政部門應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的5個(gè)月內(nèi)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)進(jìn)行年度檢查。

　　第二十三條 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)實(shí)行等級(jí)評(píng)價(jià)制度。

　　第二十四條 鼓勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)面向省內(nèi)外公開招聘總經(jīng)理。

　　第二十五條 對(duì)省支持資金參股的風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)，省發(fā)展計(jì)劃行政部門應(yīng)當(dāng)派出財(cái)務(wù)總監(jiān)。財(cái)務(wù)總監(jiān)向省發(fā)展計(jì)劃行政部門負(fù)責(zé)并報(bào)告工作。 財(cái)務(wù)總監(jiān)負(fù)責(zé)監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)的財(cái)務(wù)運(yùn)作。風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)的財(cái)務(wù)支出實(shí)行財(cái)務(wù)總監(jiān)與董事長(zhǎng)或總經(jīng)理的聯(lián)簽制。 財(cái)務(wù)總監(jiān)由省支持資金的受托持股機(jī)構(gòu)從具有注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格的人員中擇優(yōu)聘用。 財(cái)務(wù)總監(jiān)不得在其任職的風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)支取報(bào)酬或其他費(fèi)用。

　　第二十六條 風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)的業(yè)務(wù)超出本辦法第十二條規(guī)定的，省發(fā)展計(jì)劃行政部門應(yīng)當(dāng)通知有關(guān)部門或機(jī)構(gòu)終止其享受優(yōu)惠政策，并撤銷其“風(fēng)險(xiǎn)投資”（“創(chuàng)業(yè)投資”）的冠名。

　　第五章 附 則

　　第二十七條 風(fēng)險(xiǎn)投資顧問(wèn)企業(yè)的管理辦法，另行制定。

　　第二十八條 本辦法由省發(fā)展計(jì)劃行政部門負(fù)責(zé)解釋。