“今年中國證監(jiān)會將進一步加強與公檢法機關的協作，加大稽查執(zhí)法力度和刑事追責力度，堅決打擊內幕交易、操縱市場、未按規(guī)定披露信息、背信損害上市公司利益等證券違法犯罪行為，維護市場健康穩(wěn)定發(fā)展。

　　”這是12日中國證監(jiān)會有關部門負責人接受記者采訪時所做的表述。與此同時，該負責人還向記者通報了4起內幕交易案的調查情況，其中3起已完成行政調查，因涉嫌犯罪，證據材料已移送公安機關追究刑事責任，另外1起則依法做出行政處罰，并沒收內幕交易違法所得并處等值罰款。

　　據介紹，從2008年截至今年3月底，證監(jiān)會對68起內幕交易線索開展非正式調查，已經立案38起，依法向公安機關移送涉嫌犯罪案件19起，其中上市公司類案件6起，內幕交易案8起，操縱市場案2起，非法經營證券投資咨詢業(yè)務案2起，金融機構工作人員挪用資金案1起。據悉，公安機關已對其中15起案件立案偵查。

　　記者了解到，目前已完成行政調查，移送公安機關追究刑事責任的3起內幕交易案件主要是：高新張銅股份有限公司違法違規(guī)行為、四川省某上市公司重組期間發(fā)生的涉嫌內幕交易以及廈門創(chuàng)興置業(yè)股份有限公司討論定向增發(fā)方案期間發(fā)生的涉嫌內幕交易。據向公安機關了解，上述案件的相關責任人已被逮捕。

　　2008年5月，證監(jiān)會對高新張銅股份有限公司違法違規(guī)行為立案稽查。調查發(fā)現，高新張銅股份有限公司及總經理郭照相等部分高管人員存在欺詐發(fā)行、違規(guī)披露重要信息、內幕交易、背信損害上市公司利益等行為，不僅違法證券法律法規(guī)，其中部分行為還涉嫌犯罪。

　　2008年11月，證監(jiān)會對四川省某上市公司重組期間發(fā)生的涉嫌內幕交易問題立案稽查。調查發(fā)現，作為重組雙方的重要參與人員，某商業(yè)銀行濟南分行的營業(yè)部主任李某和山東省某工業(yè)總公司副總經理張某在重組期間利用所掌握的內幕信息，大量交易上市公司股票，獲利巨大，涉嫌構成《刑法》第180條規(guī)定的內幕交易最。

　　2007年6月，證監(jiān)會對廈門創(chuàng)興置業(yè)股份有限公司討論定向增發(fā)方案期間發(fā)生的涉嫌內幕交易問題進行調查。調查發(fā)現，創(chuàng)興置業(yè)第一、二大股東的控股股東——上海祖龍景觀開發(fā)有限公司，在創(chuàng)興置業(yè)運作定向增發(fā)期間，通過與其關聯的公司大量交易創(chuàng)興置業(yè)股票，涉嫌構成《刑法》和《關于經濟案件追訴標準的補充規(guī)定》所規(guī)定的單位內幕交易犯罪。在此期間，創(chuàng)興置業(yè)的實際控制人陳某及其妻子的賬戶也參與交易創(chuàng)興置業(yè)股票。

　　對于上述3起案件，該負責人表示，內幕交易操作手法隱蔽，違法性質惡劣，有的甚至多重違法行為并存。這些行為的存在嚴重破壞證券市場公開、公平、公正的原則，侵害投資者合法權益，阻礙了證券市場的健康發(fā)展。“中國證監(jiān)會始終減持嚴格執(zhí)法，堅決打擊內幕交易行為。對于涉嫌證券犯罪的，堅決移送公安機關追究刑事責任”。她強調。

　　此外，針對某證券公司高管人員金某及其配偶余某在證券公司運作借殼上市期間發(fā)生的內幕交易行為，證監(jiān)會也依法做出行政處罰，決定沒收內幕交易違法所得并處等值罰款。

　　根據證監(jiān)會調查，2006年底，金某所在券商的大股東計劃收購一家上市公司，并通過資產重組實現券商借殼上市。經過前期籌備，2007年1月18日，券商大股東和中介機構確定了擬收購上市公司的目標和方案，通知券商總裁助理金某聯系目標上市公司的相關人員。1月19日（星期五）和22日（星期一）兩個交易日，目標上市公司的股票連續(xù)漲停。1月23日上市公司停牌，宣布公司有重大事項正在溝通磋商。

　　金某用其岳母名義開立證券賬戶，開戶資料顯示該戶代理人為金某。該賬戶資金來源于其配偶余某銀行存款賬戶，余某自稱為該賬戶的操作人。該賬戶于2007年1月19日通過網上交易買入擬收購上市公司股票5萬股，1月22日全部賣出并獲利2萬余元。調查顯示，買入股票的網上交易IP地址為北京地區(qū)，賣出股票的網上交易IP地址為某市金某所在證券公司。

　　《證券法》規(guī)定，上市公司收購的有關方案屬于內幕信息。本案內幕信息形成于2007年1月18日，價格敏感期為2007年1月18日至22日，金某1月18日獲悉該信息，為內幕信息知情人。金某和配偶余某為夫妻關系，擁有共同的財產和利益，雖然證券賬戶以金某岳母的名義開立，但是開戶代理人、資金來源以及交易操作等相關證據均證明金某和余某市賬戶的實際操作人。

　　因此，證監(jiān)會認定金某和余某的行為違反了《證券法》第73條“禁止證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動”的規(guī)定，構成了《證券法》第202條所述的內幕交易行為。

　　“上市公司并購重組過程中，相關公司的高管人員和其他內幕信息知情人利用重組消息進行內幕交易，違背“三公”原則，破壞市場誠信，是證監(jiān)會一直以來重點打擊的違法行為。”上述負責人再次強調，為維護證券市場秩序，保護投資者合法權益，中國證監(jiān)會將進一步加大執(zhí)法力度，打擊任何形式的內幕交易行為。同時該負責人年還提醒證券市場參與者，特別市并購重組的參與人員，要遵紀守法，嚴格自律，遠離內幕交易。

　　記者了解到，證監(jiān)會不僅密切關注市場中的對內幕交易行為，對操縱市場行為也加大打擊力度。特別是在市場進入全流通時代后，一些短線操縱、虛假虛報操縱，新手法的操縱層出不窮，這些操縱行為導致股價異常波動，擾亂證券市場正常秩序，損害投資者的合法權益。因此，據上述人士透露“證監(jiān)會目前正根據市場出現的新情況新問題，積極研究應對尾市操縱，開盤價操縱等新型操縱手法的打擊。” 同時，截至一季度以來，證監(jiān)會已對29起案件進行調查，立案15起。

　　嚴厲打擊證券違法行為 全力維護資本市場穩(wěn)定運行

　　12日，證監(jiān)會通報了4起內幕交易案的調查、審理情況，從這幾起案件處理結果來看，充分體現出證監(jiān)會始終保持高壓態(tài)勢，嚴格執(zhí)法，堅決查處各種違法違規(guī)行為的態(tài)度和決心。

　　我們看到，這些年來中國證監(jiān)會始終把內幕交易和操縱市場等證券違法違規(guī)行為作為打擊重點，查處一批危害證券市場大案要案。尤其是2008年以來通過充實稽查力量，完善執(zhí)法體制，加強與司法機關的配合。證監(jiān)會打擊證券市場違法違規(guī)行為，維護市場秩序，保護投資者合法權益進一步提高。

　　特別是去年對稽查體制進行改革，成立稽查總隊。一批高素質人才加入我們的執(zhí)法隊伍，大大加強了證券執(zhí)法力量。一年多來，稽查總隊承辦內幕交易市場操縱等各類案件150余件，集中力量迅速查辦了汪建東等一批危害市場嚴重的大要案。案件現場調查周期從以前的平均6個月現在縮短到40多天。

　　實踐表明，在新的稽查體制下，證監(jiān)會查處的速度大大加快，辦案效率提高，我們相信，證監(jiān)會有能力應對證券市場各種違法違規(guī)行為，凈化市場環(huán)境，保護投資者合法權益。