從本質(zhì)上說(shuō)，發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)就是在生產(chǎn)、流通，消費(fèi)、分配的每一個(gè)環(huán)節(jié)實(shí)現(xiàn)廢棄物減量化、資源化，無(wú)害化，實(shí)際上就是廢棄物資源的有效配置問(wèn)題�；�于此，本文以界定廢棄物是以資源為前提，從微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)角度，通過(guò)探討廢棄物資源有效配置機(jī)制，透析當(dāng)今資源短缺和環(huán)境惡化的制度根源，尋求實(shí)現(xiàn)廢棄物資源有效配置即發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的制度切入點(diǎn)——綠色經(jīng)濟(jì)制度體系，以期為循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展奠定經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基礎(chǔ)。

　　一、廢棄物是一種“因多而少”的間接稀缺性資源

　　廢棄物是人們?cè)陂_發(fā)利用自然資源的經(jīng)濟(jì)行為（包括生產(chǎn)、流通、消費(fèi)）過(guò)程中產(chǎn)生的，只是生產(chǎn)和生活產(chǎn)品物質(zhì)和能量形式的轉(zhuǎn)換，是物質(zhì)循環(huán)和能量流動(dòng)的一種形式。隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人民消費(fèi)水平的提高，人類在生產(chǎn)、流通、消費(fèi)過(guò)程中，常常需要面對(duì)廢棄物的“二多”問(wèn)題：潛在廢棄物（通過(guò)集約化經(jīng)濟(jì)活動(dòng)可以避免的廢棄物）和前端廢棄物（已形成但并未進(jìn)入廢棄物處置場(chǎng)的可回收利用的廢棄物）“多”；末端廢棄物（進(jìn)入末端廢棄物處置場(chǎng)的廢棄物）經(jīng)過(guò)處置后排放到生態(tài)環(huán)境中的污染物“多”。而這“二多”必然導(dǎo)致：自然資源的稀缺性不斷加�。荷鷳B(tài)環(huán)境容納力愈來(lái)愈成為稀缺性資源。

　　由于傳統(tǒng)單向流動(dòng)的經(jīng)濟(jì)行為所產(chǎn)生的潛在廢棄物和前端廢棄物多，自然資源的利用與回收率低，末端廢棄物經(jīng)處置排放到環(huán)境的污染物多，在同等技術(shù)條件下，要使人類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)滿足一定量的社會(huì)需求，就必須消耗更大量的自然資源。而經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中產(chǎn)生的潛在廢棄物和前端廢棄物多，又加劇了末端廢棄物的總量，在相同的資源化處置技術(shù)條件下，排入到環(huán)境中的污染物就更多，這無(wú)疑給本來(lái)就稀缺的生態(tài)環(huán)境容納力帶來(lái)了更大的壓力，必然使生態(tài)環(huán)境容納力成為更加稀缺的資源。

　　二、“雙失靈”導(dǎo)致廢棄物資源的配置失效

　　1、廢棄物資源配置的市場(chǎng)失靈根據(jù)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)基本原理，市場(chǎng)機(jī)制這只看不見(jiàn)的手在一系列理想假設(shè)條件下，是廢棄物資源在不同用途之間和不同時(shí)間上配置的有效機(jī)制，也就是說(shuō)，正常市場(chǎng)機(jī)制可以實(shí)現(xiàn)廢棄物資源配置的帕累托最優(yōu)。但是在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，這些理想假設(shè)條件往往無(wú)法滿足，市場(chǎng)機(jī)制就不可能完全實(shí)現(xiàn)廢棄物資源的有效配置，必然產(chǎn)生廢棄物資源配置的市場(chǎng)失靈。就廢棄物資源來(lái)說(shuō)，最嚴(yán)重的市場(chǎng)失靈包括：

　　廢棄物資源產(chǎn)權(quán)不明晰產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，市場(chǎng)機(jī)制正常作用的基本條件是明確而專一的，且可轉(zhuǎn)讓和實(shí)行的產(chǎn)權(quán)。產(chǎn)權(quán)是有效利用、交換、保存、管理資源和對(duì)資源進(jìn)行投資的先決條件。

　　一般來(lái)說(shuō)，廢棄物資源往往擁有沒(méi)有明確的定義、非專一即多重產(chǎn)權(quán)、不安全、不能執(zhí)行、不可轉(zhuǎn)移的產(chǎn)權(quán)不明晰特征。如生態(tài)環(huán)境容納力的產(chǎn)權(quán)就不明確，而且多重產(chǎn)權(quán)，這就必然引起隨地傾倒廢棄物的短期行為，而不追求廢棄物處置的高效資源化。又如政府宣布廢棄物分類收集法規(guī)以及廢棄物收費(fèi)制度，但或者僅是說(shuō)說(shuō)而已，或者收費(fèi)低于治理廢棄物的費(fèi)用而使經(jīng)濟(jì)行為主體寧可交費(fèi)也不愿采取行動(dòng)治理廢棄物，致使廢棄物資源產(chǎn)權(quán)難以有效實(shí)行。

　　廢棄物資源市場(chǎng)不完善首先，許多廢棄物資源市場(chǎng)還根本沒(méi)有發(fā)育起來(lái)，或根本不存在，如廢舊電池回收后無(wú)處送；有些廢棄物資源市場(chǎng)雖然存在，但價(jià)格不合理，如回收資源市場(chǎng)價(jià)格高于自然資源價(jià)格。由于自然資源價(jià)格只反映了勞動(dòng)和資本成本，沒(méi)有反映經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中自然資源消耗的機(jī)會(huì)成本，造成了自然資源的大量耗用和浪費(fèi)，也造成潛在和前端廢棄物的大量產(chǎn)生及末端廢棄物污染物的無(wú)度排放。

　　其次，即使廢棄物資源存在市場(chǎng)，市場(chǎng)失靈還表現(xiàn)為競(jìng)爭(zhēng)不足。有效市場(chǎng)應(yīng)具備賣者買者眾多、進(jìn)入市場(chǎng)障礙較小的特點(diǎn)。然而，例如我國(guó)的廢棄物管理一直被視為社會(huì)公益事業(yè)，由政府一家包攬，政府部門既是監(jiān)督機(jī)構(gòu)，又是管理部門和執(zhí)行部門，主要費(fèi)用由政府撥款，缺乏競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制而產(chǎn)生低效，造成廢棄物排放量越來(lái)越大，污染越來(lái)越嚴(yán)重，廢棄物治理的負(fù)擔(dān)也越來(lái)越重。

　　廢棄物資源的公共物品屬性公共物品具有兩個(gè)特征：一是消費(fèi)的非排他性，即個(gè)人對(duì)公共物品的消費(fèi)不影響其他消費(fèi)者對(duì)同一公共物品的消費(fèi)；二是供給的不可分性，即為一個(gè)消費(fèi)者生產(chǎn)公共物品就必須為所有消費(fèi)者生產(chǎn)該物品。在許多情況下，個(gè)人不管付錢與否，都不能從公共物品的消費(fèi)者中被排除，如，有效處置廢棄物減少了污染而使生態(tài)環(huán)境清新，不可能把其中任何一人從這清新的生態(tài)環(huán)境中排除出去。因?yàn)闆](méi)有人能夠被排除，消費(fèi)者就不會(huì)為消費(fèi)清新的生態(tài)環(huán)境這一公共物品而付錢。消費(fèi)者不付錢，私人企業(yè)賺不到錢，就不愿意通過(guò)減少?gòu)U棄物的產(chǎn)生或者提高廢棄物的資源化效率，來(lái)提供清新的生態(tài)環(huán)境。

　　從廢棄物資源配置市場(chǎng)失靈的三個(gè)方面，我們可以看出，市場(chǎng)失靈的產(chǎn)生主要在于廢棄物資源的外部性問(wèn)題�！翱床灰�(jiàn)的手”的定理，要依賴于一個(gè)隱含的假設(shè)：?jiǎn)蝹�(gè)經(jīng)濟(jì)個(gè)體的經(jīng)濟(jì)行為對(duì)社會(huì)上其他人的福利不產(chǎn)生影響，即不存在外部性。但是對(duì)廢棄物資源來(lái)說(shuō)，這一假定往往不能成立。根據(jù)外部性理論，廢棄物資源外部性包括兩個(gè)方面：

　　外部經(jīng)濟(jì)，即存在外在利益。如A經(jīng)濟(jì)個(gè)體因采用先進(jìn)技術(shù)實(shí)行清潔生產(chǎn)而避免了潛在和前端廢棄物的產(chǎn)生，節(jié)約了自然資源，保護(hù)了環(huán)境，給社會(huì)帶來(lái)利益，但它自己并不能由此得到補(bǔ)償，此時(shí)這一經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的私人利益就小于該活動(dòng)帶來(lái)的社會(huì)利益，該經(jīng)濟(jì)個(gè)體就不會(huì)持續(xù)進(jìn)行此類經(jīng)濟(jì)行為。

　　外部不經(jīng)濟(jì)，即存在外在成本。如B經(jīng)濟(jì)個(gè)體沒(méi)有實(shí)行清潔生產(chǎn)而大量消耗自然資源并大量排放潛在和前端廢棄物，破壞了生態(tài)環(huán)境，給社會(huì)其他人帶來(lái)了危害，但其并不由此而支付足夠抵償這種損害的成本，此時(shí)該經(jīng)濟(jì)活動(dòng)所付出的私人成本就小于該活動(dòng)所造成的社會(huì)成本，于是該經(jīng)濟(jì)個(gè)體就會(huì)無(wú)所顧忌地不斷進(jìn)行此類經(jīng)濟(jì)行為。

　　如何鼓勵(lì)A(yù)經(jīng)濟(jì)個(gè)體持續(xù)其清潔生產(chǎn)這一經(jīng)濟(jì)行為，而遏止B經(jīng)濟(jì)個(gè)體不合理的經(jīng)濟(jì)行為，外部性內(nèi)部化是最好的選擇，即矯正由于外部性而造成的市場(chǎng)機(jī)制對(duì)廢棄物資源配置的失效。

　　2、政府失靈是廢棄物成災(zāi)的另一制度根源在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中，長(zhǎng)期以來(lái)對(duì)廢棄物資源外部性問(wèn)題的忽視，導(dǎo)致了自然資源的濫用，形成了日益嚴(yán)重的資源枯竭和環(huán)境惡化兩大災(zāi)難性問(wèn)題�？梢哉f(shuō)，外部性內(nèi)部化是實(shí)現(xiàn)廢棄物資源有效配置的關(guān)鍵和難點(diǎn)。

　　根據(jù)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，要實(shí)現(xiàn)外部性內(nèi)部化，有兩種途徑：

　　第一，運(yùn)用科斯定理解決外部性內(nèi)部化問(wèn)題通過(guò)明晰產(chǎn)權(quán)，使難以交易的外部成本或利益進(jìn)入可交易的市場(chǎng)體系，雙方可以通過(guò)交易來(lái)解決外部性問(wèn)題。因?yàn)槊鞔_的產(chǎn)權(quán)及其可轉(zhuǎn)讓特性可以使私人成本（或利益）與社會(huì)成本（或利益）趨于一致，即不存在外在成本或利益，也就不存在外部性了。

　　第二，運(yùn)用政府干預(yù)實(shí)現(xiàn)外部性內(nèi)部化政府干預(yù)可分為兩類：直接管制，包括行政和法律手段；經(jīng)濟(jì)政策，包括稅收（抑制）和補(bǔ)貼（激勵(lì)）兩種手段。

　　通常情況下，政府會(huì)采取經(jīng)濟(jì)政策來(lái)矯正外部性所造成的廢棄物資源配置的市場(chǎng)失靈。政府經(jīng)濟(jì)政策的干預(yù)并不是直接干預(yù)經(jīng)濟(jì)個(gè)體的經(jīng)濟(jì)行為，而是改變影響經(jīng)濟(jì)個(gè)體經(jīng)濟(jì)行為的條件（成本或收益）。以利潤(rùn)最大化為目標(biāo)的經(jīng)濟(jì)個(gè)體在條件改變之后，也必然會(huì)改變自己的經(jīng)濟(jì)行為，從而實(shí)現(xiàn)資源的有效配置。也就是說(shuō)，政府經(jīng)濟(jì)政策的作用仍然是通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制來(lái)實(shí)現(xiàn)的，所以這種政策并不是政府對(duì)市場(chǎng)機(jī)制的干預(yù)，而只是改變了影響市場(chǎng)機(jī)制的某些條件，即：當(dāng)存在外在成本時(shí)采取稅收等限制性手段，扼制經(jīng)濟(jì)行為的發(fā)生，當(dāng)存在外在收益時(shí)，采取補(bǔ)貼政策等激勵(lì)性手段，鼓勵(lì)經(jīng)濟(jì)行為持續(xù)進(jìn)行。

　　可以看到，政府在廢棄物資源配置過(guò)程中具有矯正市場(chǎng)失靈的作用。但政府干預(yù)往往未能制定有效扼制廢棄物排放并規(guī)范自然資源循環(huán)回收利用的廢棄物政策，或者已制定的其他政策尤其是經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策（旨在追求傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)考核指標(biāo)，如GDP等），卻在加重市場(chǎng)失靈。這種情況稱為政府失靈，就廢棄物資源來(lái)說(shuō)，政府失靈表現(xiàn)在兩個(gè)方面：

　　缺乏循環(huán)型特征的廢棄物管理政策二十世紀(jì)70年代中后期之前，全球廢棄物政策視點(diǎn)均停留在末端廢棄物的治理問(wèn)題上，從而形成了以“廢棄物處理法”為特征的廢棄物管理政策；到80年代中期，廢棄物政策視點(diǎn)已部分轉(zhuǎn)移到前端廢棄物減量措施上，形成了以“廢棄物排放法”為特征的廢棄物管理政策，進(jìn)入90年代，廢棄物政策視點(diǎn)進(jìn)一步轉(zhuǎn)移到潛在廢棄物和前端廢棄物減量的全過(guò)程控制對(duì)策上，而形成了以“循環(huán)經(jīng)濟(jì)廢棄物法”為特征的廢棄物管理政策，而且，資源利用模式也由“原料—產(chǎn)品—廢棄物”的單向運(yùn)行轉(zhuǎn)變?yōu)椤霸�料—產(chǎn)品—原料”的循環(huán)運(yùn)行。廢棄物政策視點(diǎn)的演進(jìn)過(guò)程及資源利用模式的轉(zhuǎn)變也從側(cè)面說(shuō)明，目前確實(shí)缺乏循環(huán)型特征的廢棄物管理政策。

　　其他政府政策尤其是經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策的溢出效應(yīng)政府不僅有責(zé)任出臺(tái)廢棄物管理政策，同時(shí)也負(fù)責(zé)旨在實(shí)現(xiàn)社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)的政策制定，而這些政策無(wú)意間對(duì)廢棄物問(wèn)題產(chǎn)生了溢出效應(yīng)，即這些政策加劇了廢棄物的大量排放。如，產(chǎn)業(yè)政策旨在追求產(chǎn)業(yè)部門的盈利率，而這必然帶來(lái)自然資源和環(huán)境容納力的過(guò)載；投資政策雖帶來(lái)了區(qū)域經(jīng)濟(jì)總體水平的提高，但也造成了區(qū)域生態(tài)環(huán)境的惡化；資源綜合利用政策針對(duì)于生產(chǎn)領(lǐng)域卻忽略了消費(fèi)領(lǐng)域中存在的問(wèn)題。

　　廢棄物成災(zāi)的制度根源——市場(chǎng)失靈和政府失靈，導(dǎo)致了廢棄物資源的配置失效。但廢棄物問(wèn)題并不是從天上掉下來(lái)的，而是由于人們的制度安排出了毛病。所以，廢棄物資源循環(huán)利用的制度創(chuàng)新是徹底根除廢棄物災(zāi)難的必由之路。

　　三、構(gòu)建綠色經(jīng)濟(jì)制度體系，促進(jìn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)制度創(chuàng)新

　　新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，“制度是一個(gè)社會(huì)的游戲規(guī)則，……是為決定人們的相互關(guān)系設(shè)定的一些制約。制度構(gòu)成了人們?cè)谡�治、社�?huì)、經(jīng)濟(jì)方面發(fā)生交換的激勵(lì)結(jié)構(gòu)”。制度及其變遷和創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展的內(nèi)生變量，有效的制度才能把土地、資本，勞動(dòng)和技術(shù)、知識(shí)等生產(chǎn)要素的潛在生產(chǎn)力轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。有了制度，這些生產(chǎn)要素才得以充分發(fā)揮其功能。在某種意義上，資源配置也是由特定制度所支配的。

　　對(duì)廢棄物資源來(lái)說(shuō)，盡管廢棄物是放錯(cuò)地方的財(cái)富，但我們卻越來(lái)越被這些“財(cái)富”所困擾，學(xué)術(shù)界人士稱之為“財(cái)富的災(zāi)難”。那么，原因何在呢？筆者認(rèn)為，導(dǎo)致“財(cái)富的災(zāi)難”的根源在于廢棄物資源管理制度的低效。表現(xiàn)為：缺乏一種能夠把廢棄物潛在資源優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)的制度環(huán)境；缺乏一整套廢棄物資源循環(huán)利用管理的制度框架；缺乏一種公平競(jìng)爭(zhēng)、真正體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)個(gè)體利益的制度環(huán)境�，F(xiàn)存的廢棄物末端管理制度運(yùn)行效率低，表現(xiàn)為各種正式和非正式的廢棄物規(guī)則把人們的努力與報(bào)酬相聯(lián)系的程度降低；此外，人們的廢棄物意識(shí)、法制觀念和創(chuàng)新意識(shí)淡泊，思想觀念傳統(tǒng)守舊，從廢棄物產(chǎn)生到處置整個(gè)過(guò)程缺乏激勵(lì)性制度安排，針對(duì)廢棄物源頭控制和循環(huán)回收利用的經(jīng)濟(jì)動(dòng)力，缺乏一種有效的制度保障。

　　廢棄物循環(huán)利用管理制度創(chuàng)新是一個(gè)極其復(fù)雜的系統(tǒng)工程，需要研究、采取多方面的綜合措施。筆者認(rèn)為，其中的切入點(diǎn)是構(gòu)建綠色經(jīng)濟(jì)制度體系。簡(jiǎn)單說(shuō)，就是要更換經(jīng)濟(jì)行為的主要規(guī)則和考核指標(biāo)，用綠色經(jīng)濟(jì)規(guī)則和指標(biāo)，作為今后經(jīng)濟(jì)行為的“指揮棒”。

　　促進(jìn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的綠色經(jīng)濟(jì)制度體系是隨著全球環(huán)境革命在經(jīng)濟(jì)社會(huì)各領(lǐng)域的滲透而逐漸形成的，是環(huán)境經(jīng)濟(jì)行為的初步制度框架，可用框表表示：

　　當(dāng)今世界各國(guó)包括我國(guó)在內(nèi)，對(duì)怎樣計(jì)算、評(píng)估生態(tài)環(huán)境破壞與資源浪費(fèi)所造成的直接經(jīng)濟(jì)損失，對(duì)怎樣計(jì)算保護(hù)環(huán)境、治理污染、保護(hù)生態(tài)、挽回資源損失所必須支付的投資，都已積累了一些初步經(jīng)驗(yàn)，形成了一套初步可行的評(píng)估、計(jì)算方法。因此，綠色經(jīng)濟(jì)制度體系的概念，完全可以量化而投入實(shí)際操作。

　　用綠色經(jīng)濟(jì)制度體系這個(gè)新的“指揮棒”去規(guī)范和考核人們經(jīng)濟(jì)行為的業(yè)績(jī)，對(duì)加強(qiáng)廢棄物資源的循環(huán)利用，促進(jìn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有兩大作用：激勵(lì)和遏制。

　　各種經(jīng)濟(jì)制度的建立與實(shí)施，可以大大鼓舞那些率先實(shí)行高資源循環(huán)利用率、低廢棄物和污染物排放的經(jīng)濟(jì)行為。因?yàn)橘Y源循環(huán)利用率越高，自然資源消耗越少，潛在和前端廢棄物產(chǎn)生量越少，末端廢棄物資源化率越高，其經(jīng)濟(jì)行為的環(huán)境經(jīng)濟(jì)效益就越大。這就能夠激勵(lì)經(jīng)濟(jì)個(gè)體進(jìn)一步采取科學(xué)的、先進(jìn)的經(jīng)濟(jì)技術(shù)措施，去更好地實(shí)現(xiàn)廢棄物減量化、資源化、無(wú)害化，把經(jīng)濟(jì)行為真正建立在循環(huán)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上。

　　以上各種經(jīng)濟(jì)制度的嚴(yán)厲貫徹執(zhí)行，可以迫使經(jīng)濟(jì)個(gè)體不得不放棄傳統(tǒng)的高消耗、高污染的經(jīng)濟(jì)行為。因?yàn)橘Y源消耗及潛在與前端廢棄物排放越大，經(jīng)濟(jì)行為的環(huán)境經(jīng)濟(jì)效益就越小。從而就能夠有效地迫使經(jīng)濟(jì)個(gè)體采取果斷的經(jīng)濟(jì)技術(shù)措施去轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)行為，以實(shí)現(xiàn)廢棄物的減量化、資源化、無(wú)害化，逐步回到循環(huán)經(jīng)濟(jì)的軌道上來(lái)。

　　由此看來(lái)，綠色經(jīng)濟(jì)制度體系這個(gè)“指揮棒”，如果運(yùn)用得好，執(zhí)行得嚴(yán)，再加上健全、有力、配套的法律經(jīng)濟(jì)行政措施，不僅是實(shí)現(xiàn)減量化、資源化，無(wú)害化的廢棄物循環(huán)利用管理制度的切入點(diǎn)，而且在循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面，也發(fā)揮著重要作用。