為加強(qiáng)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理，促進(jìn)證券市場(chǎng)的規(guī)范發(fā)展，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《證券法》規(guī)定，制定了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》（征求意見(jiàn)稿）。現(xiàn)將《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》（征求意見(jiàn)稿）公開(kāi)刊登，歡迎從業(yè)人員和社會(huì)各界提出意見(jiàn)。

　　有關(guān)意見(jiàn)請(qǐng)以書(shū)面或電子郵件的形式于2002年7月26日前反饋至中國(guó)證監(jiān)會(huì)法律部。中國(guó)證監(jiān)會(huì)法律部的聯(lián)系方式如下：

　　傳真：8610－88061401電子信箱：flb＠csrc.gov.cn通訊地址：北京市西城區(qū)金融大街16號(hào)金陽(yáng)大廈

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)法律部郵

　　編：100032中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)二○○二年七月十六日

　　第一章總則第一條為加強(qiáng)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理，促進(jìn)證券市場(chǎng)的規(guī)范發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條在中華人民共和國(guó)境內(nèi)從事中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）批準(zhǔn)的證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按照本辦法規(guī)定，取得從業(yè)資格。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

　　第三條本辦法所稱從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)指：（一）證券公司；（二）基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金代銷機(jī)構(gòu)；（三）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)；（四）證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)；（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)或證券相關(guān)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

　　第四條下列人員應(yīng)當(dāng)取得從業(yè)資格：（一）證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢分析、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員；（二）基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部門(mén)中從事基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員；（三）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事為客戶提供證券投資分析、咨詢服務(wù)的專業(yè)人員；（四）證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員；（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得資格的其他從業(yè)人員。

　　第五條從業(yè)資格管理，實(shí)行資格考試和執(zhí)業(yè)注冊(cè)管理相結(jié)合的制度。

　　第六條中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)從業(yè)人員的資格考試、執(zhí)業(yè)注冊(cè)管理。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)本辦法及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定制定從業(yè)人員資格管理規(guī)則、程序以及執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則等，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　第七條中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員的資格管理進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。

　　第二章資格種類第八條證券業(yè)從業(yè)人員資格實(shí)行分類管理。資格種類包括：（一）證券交易業(yè)務(wù)資格；（二）證券承銷業(yè)務(wù)資格；（三）證券投資業(yè)務(wù)資格（包括證券自營(yíng)、受托管理、基金管理等）；（四）證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格；（五）證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)資格；（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他資格。

　　第九條從業(yè)人員從事證券經(jīng)紀(jì)、基金業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)取得證券交易業(yè)務(wù)資格；從業(yè)人員從事證券承銷、證券投資、投資咨詢、資信評(píng)估等業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)取得本辦法第八條第（二）至第（五）項(xiàng)規(guī)定的相應(yīng)資格。

　　第三章資格取得第十條申請(qǐng)取得從業(yè)資格的人員，應(yīng)當(dāng)通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的資格考試，并由其聘用機(jī)構(gòu)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)，取得執(zhí)業(yè)證書(shū)。

　　第十一條參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)具備下列基本條件：（一）年滿18周歲并具有完全民事行為能力；（二）具有大專以上學(xué)歷；（三）最近三年未受過(guò)刑事處罰；（四）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；（五）法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　第十二條有下列情形之一的，不得參加資格考試：（一）《證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形；（二）被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，尚在禁入期內(nèi)的；（三）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)章規(guī)定的其他情形。

　　第十三條中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)資格分類的不同要求，實(shí)行分類考試。資格考試的時(shí)間、次數(shù)、考試大綱以及考試組織，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定，其中考試大綱應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　第十四條聘用通過(guò)資格考試的人員的機(jī)構(gòu)，應(yīng)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)提出注冊(cè)申請(qǐng)，準(zhǔn)予執(zhí)業(yè)的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)；未予注冊(cè)的，機(jī)構(gòu)不得繼續(xù)聘用。

　　第十五條申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)的，應(yīng)當(dāng)具備下列基本條件：（一）通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的資格考試并被機(jī)構(gòu)聘用；（二）最近三年未受過(guò)刑事處罰；（三）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；（四）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。申請(qǐng)從事證券承銷、證券投資、投資咨詢、資信評(píng)估業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)注冊(cè)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷。

　　第十六條中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)制定從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)程序，對(duì)符合條件者應(yīng)當(dāng)在接到申請(qǐng)材料后十個(gè)工作日內(nèi)予以注冊(cè)，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)。

　　第四章監(jiān)督管理第十七條取得從業(yè)資格證書(shū)后連續(xù)五年未從事證券業(yè)務(wù)，同時(shí)在這期間未參加中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的后續(xù)培訓(xùn)的，申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)的應(yīng)重新參加資格考試。

　　第十八條從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)不得聘用無(wú)相應(yīng)證券從業(yè)資格的人員作為證券業(yè)務(wù)專業(yè)人員對(duì)外開(kāi)展業(yè)務(wù)。從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)聘用從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)在聘用后三十個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。

　　第十九條從業(yè)人員因死亡、辭職、退休或者被解聘等原因發(fā)生變動(dòng)，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在從業(yè)人員變動(dòng)后三十個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。

　　第二十條從業(yè)人員在執(zhí)行職務(wù)中有違反法律、法規(guī)、規(guī)章以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的行為而受到處分的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在從業(yè)人員受到處分后十個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　第二十一條中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員資格實(shí)行定期檢查，具體辦法由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定。

　　第二十二條中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期組織從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)。

　　第二十三條中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)人員資格數(shù)據(jù)庫(kù)，進(jìn)行資格公示和執(zhí)業(yè)管理。

　　第二十四條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)要求中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)提供從業(yè)人員的有關(guān)資料，查詢從業(yè)人員資格數(shù)據(jù)庫(kù)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)予以積極配合。

　　第五章罰則第二十五條從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定以及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)管理規(guī)則和準(zhǔn)則的行為的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)限期責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)給予下列處罰：（一）暫停從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月；（二）撤銷執(zhí)業(yè)證書(shū)并在3年內(nèi)拒絕受理其執(zhí)業(yè)申請(qǐng)。

　　第二十六條從業(yè)人員資格申請(qǐng)人違反本辦法規(guī)定，提供虛假材料的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)在3年內(nèi)拒絕其執(zhí)業(yè)申請(qǐng)。已取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)撤銷其執(zhí)業(yè)證書(shū)。

　　第二十七條從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為違反其從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定，導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失或者造成嚴(yán)重的社會(huì)影響，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)撤銷其執(zhí)業(yè)證書(shū)。

　　第二十八條從業(yè)人員拒絕中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正；拒不改正的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)給予下列處罰：（一）暫停從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月；（二）撤銷執(zhí)業(yè)證書(shū)并在3年內(nèi)拒絕受理其執(zhí)業(yè)申請(qǐng)。

　　第二十九條從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)聘用通過(guò)資格考試的人員，未及時(shí)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)提出注冊(cè)申請(qǐng)，或者徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令該機(jī)構(gòu)予以改正，情節(jié)嚴(yán)重的，依法給予處分。

　　第三十條從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)聘用無(wú)證券從業(yè)資格的人員，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)處以1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款。

　　第三十一條中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員不依法履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，依法給予行政處分。

　　第六章聽(tīng)證和復(fù)議第三十二條中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)作出暫停、撤銷從業(yè)人員從業(yè)資格處分前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利；當(dāng)事人要求聽(tīng)證的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)組織聽(tīng)證。

　　第三十三條從業(yè)人員或者從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)對(duì)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)給予處罰的決定不服的，可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)復(fù)議。

　　第七章附則第三十四條本辦法發(fā)布前中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的證券經(jīng)紀(jì)資格證書(shū)、證券代理發(fā)行資格證書(shū)、證券投資咨詢資格證書(shū)和基金從業(yè)人員資格證書(shū)繼續(xù)有效，其中持有證券經(jīng)紀(jì)資格證書(shū)以及基金從業(yè)人員資格證書(shū)的人員可以直接取得證券交易業(yè)務(wù)從業(yè)資格，持有證券代理發(fā)行資格證書(shū)的可以直接取得證券承銷業(yè)務(wù)資格，持有證券投資咨詢資格證書(shū)的可以直接取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

　　第三十五條證券公司、基金管理公司等機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員任職資格的管理辦法由中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行制定。

　　第三十六條本辦法自二00三年一月一日起實(shí)施。1995年發(fā)布的《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》同時(shí)廢止。