2013證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》模擬單選四

　　2013年證券從業(yè)資格考試備考正在如火如荼進(jìn)行，為了幫助廣大考生充分備考，從論壇整理了一些相關(guān)備考資料供大家參考，祝愿大家學(xué)習(xí)愉快，夢(mèng)想成真！

　　單項(xiàng)選擇題

　　31.上市公司非公開(kāi)發(fā)行新股是指（）。

　　A.上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行新股

　　B.上市公司向特定對(duì)象發(fā)行新股

　　C.向原股東配售股份

　　D.向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份

　　32.上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，要求最近3年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均（）。

　　A.稅前利潤(rùn)的50％

　　B.稅前利潤(rùn)的20％

　　C.可分配利潤(rùn)的50％

　　D.可分配利潤(rùn)的30％

　　33.向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份，發(fā)行價(jià)格應(yīng)（）。

　　A.不低于公告招股意向書(shū)前l(fā)0個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前l(fā)個(gè)交易日的均價(jià)

　　B.不高于公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前l(fā)個(gè)交易日的均價(jià)

　　C.不低于公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前l(fā)個(gè)交易日的均價(jià)

　　D.不高于公告招股意向書(shū)前l(fā)0個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前l(fā)個(gè)交易日的均價(jià)

　　34.改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途，必須經(jīng)（）作出決議。

　　A.股東大會(huì)

　　B.董事會(huì)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.監(jiān)事會(huì)

　　35.非公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于（）的，則可以由上市公司自行銷(xiāo)售。

　　A.原前l(fā)0名股東

　　B.原前l(fā)5名股東

　　C.原前20名股東

　　D.原前50名股東

　　36.詢(xún)價(jià)增發(fā)、比例配售過(guò)程中，（）日，主承銷(xiāo)商刊登《發(fā)行結(jié)果公告》。

　　A.T-1

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　37.可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行后，累計(jì)公司債券余額不得超過(guò)（）。

　　A.最近l期總凈資產(chǎn)額的20％

　　B.最近l期末總資產(chǎn)額的50％

　　C.最近1期末凈資產(chǎn)額的20％

　　D.最近1期末凈資產(chǎn)額的40％

　　38.上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿(mǎn)后（）內(nèi)，辦理完畢償還債券余額本息的事項(xiàng)。

　　A.2個(gè)工作日

　　B.5個(gè)工作日

　　C.7個(gè)工作日

　　D.10個(gè)工作日

　　39.公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保，但（）的公司除外。

　　A.最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元

　　B.最近1期末經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn)不低于人民幣15億元

　　C.最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元

　　D.最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元

　　40.公司申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券，要求最近1期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣（）億元。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.4

點(diǎn)擊進(jìn)入論壇參與答案討論>>