2013年證券從業(yè)資格考試《證券交易》模擬多選七

　　2013年證券從業(yè)資格考試備考正在如火如荼進行，為了幫助廣大考生充分備考，從論壇整理了一些相關(guān)備考資料供大家參考，祝愿大家學(xué)習(xí)愉快，夢想成真！

　　多項選擇題

　　21.中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)（ ）情形之一時，可以向深圳證券交易所提出恢復(fù)上市申請。

　　A.因公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供資金而被暫停上市后，公司首個中期告審計結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及 其他關(guān)聯(lián)方提供的資金已全部歸還

　　B.因公司股東權(quán)益為負(fù)值而被暫停上市后，公司首個中期報告審計結(jié)果顯示公司股東權(quán)益為正

　　C.因公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供資金而被暫停上市后，公司首個季度報告審計結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及 其他關(guān)聯(lián)方提供的資金已全部歸還

　　D.因公司股東權(quán)益為負(fù)值而被暫停上市后，公司首個年度報告審計結(jié) 果顯示公司股東權(quán)益為正

　　22.證券交易與證券發(fā)行兩者之間的關(guān)系是（ ）。

　　A.相互促進

　　B.相互制約

　　C.證券發(fā)行是證券交易的前提

　　D.證券交易有利于證券發(fā)行的順利進行

　　23.新股網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的不同之處在于（ ）。

　　A.認(rèn)購方式不同

　　B.發(fā)行價格的確定方式不同

　　C.認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式不同

　　D.承銷方式不同

　　24.股權(quán)登記變更的種類有（ ）。

　　A.交易性變更

　　B.賬戶掛失變更

　　C.非交易性變更

　　D.托管券商變更

　　25.證券賬戶管理的內(nèi)容包括（ ）。

　　A.證券賬戶的開立

　　B.證券賬戶掛失補辦

　　C.證券賬戶合并

　　D.非交易過戶

　　26.目前，我國證券賬戶種類的劃分依據(jù)有（ ）。

　　A.交易方式

　　B.交易場所

　　C.賬戶數(shù)量

　　D.賬戶用途

　　27.推出股份報價轉(zhuǎn)讓試點的作用有（ ）。

　　A.發(fā)揮證券公司的中介機構(gòu)作用

　　B.方便投資者的股份轉(zhuǎn)讓

　　C.為投資者提供高效率、標(biāo)準(zhǔn)化的登記和結(jié)算服務(wù)，保障轉(zhuǎn)讓秩序

　　D.避免系統(tǒng)的重復(fù)建設(shè)

　　28.在我國上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為其會員應(yīng)具備的條件是（ ）。

　　A.一定規(guī)模的資本金或營運資金

　　B.具有良好的信譽和經(jīng)營業(yè)績

　　C.按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費

　　D.經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位

　　29.我國證券交易所特別會員享有的權(quán)利包括（ ）。

　　A.有選舉權(quán)和被選舉權(quán)

　　B.列席證券交易所會員大會

　　C.向證券交易所提出相關(guān)建議

　　D.接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)

　　30.以下對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法，正確的是（ ）。

　　A.是代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)

　　B.證券公司不墊付資金

　　C.收入來源為傭金收入

　　D.我國沒有股票的柜臺交易

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