2013年證券從業(yè)資格考試《證券交易》模擬單選八

　　2013年證券從業(yè)資格考試備考正在如火如荼進(jìn)行，為了幫助廣大考生充分備考，從論壇整理了一些相關(guān)備考資料供大家參考，祝愿大家學(xué)習(xí)愉快，夢想成真！

　　單項(xiàng)選擇題

　　11.下列關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式的說法中，正確的是（）。

　　A.按抽簽決定認(rèn)購成功者

　　B.按價(jià)格優(yōu)先原則決定認(rèn)購成功者

　　C.按時(shí)間優(yōu)先原則決定認(rèn)購成功者

　　D.按客戶優(yōu)先原則決定認(rèn)購成功者

　　12.在自營業(yè)務(wù)操作流程方面，以下說法不正確的是（）。

　　A.投資組合的制定和交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相互分離并由不同人員負(fù)責(zé)

　　B.禁止從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金

　　C.交易指令需要強(qiáng)制留痕

　　D.交易指令執(zhí)行前應(yīng)經(jīng)過審核

　　13.市價(jià)委托是指投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)（）買進(jìn)或賣出證券。

　　A.上一交易日收盤價(jià)格

　　B.當(dāng)時(shí)的市場價(jià)格

　　C.當(dāng)時(shí)買進(jìn)價(jià)和賣出價(jià)的中間價(jià)

　　D.當(dāng)日的加權(quán)平均成交價(jià)

　　14.下列屬于明文列示的證券公司操縱市場行為的是（）。

　　A.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易

　　B.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

　　C.將自營賬戶借給他人使用

　　D.違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券

　　15.在登記結(jié)算公司辦理投資者掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡業(yè)務(wù)中，更換新號碼的證券賬戶卡包含（）兩項(xiàng)內(nèi)容。

　　A.原證券賬戶的復(fù)制和證券的非交易過戶

　　B.新開立證券賬戶和證券的非交易過戶

　　C.原證券賬戶的復(fù)制和證券的交易過戶

　　D.新開立證券賬戶和證券的交易過戶

　　16.根據(jù)我國《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商在從事證券

　　經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)必須遵守的內(nèi)容的說明，錯(cuò)誤的是（）。

　　A.不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物

　　B.不得在營業(yè)場所接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收

　　C.不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失

　　D.不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

　　17.標(biāo)準(zhǔn)券是由不同債券品種按相應(yīng)（）形成的回購融資額度。

　　A.收益率加權(quán)

　　B.面值平均

　　C.折現(xiàn)率折現(xiàn)

　　D.折算率折算

　　18.在回購交易中，標(biāo)準(zhǔn)品種只分（）。

　　A.券種

　　B.回購期限

　　C.債券利率

　　D.債券價(jià)格

　　19.證券經(jīng)紀(jì)商提供的信息服務(wù)不包括（）。

　　A.上市公司的詳細(xì)資料

　　B.公司和行業(yè)的研究報(bào)告

　　C.經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測分析和展望研究

　　D.有關(guān)股票市場變動(dòng)態(tài)勢的內(nèi)部報(bào)告

　　20.在我國，根據(jù)市場情況，有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是（）。

　　A.證券業(yè)協(xié)會

　　B.證券登記結(jié)算公司

　　C.證券交易所

　　D.中國證監(jiān)會

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