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2013年證券從業(yè)課后練習:特別交易事項單選

來源: 互聯(lián)網(wǎng) 編輯: 2013/05/16 14:12:30 字體:

2013年證券從業(yè)課后練習:特別交易事項單選

  單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中,只有1項最符合題目要求,請選出正確的選項)

  1.所有境外投資者對單個上市公司a股的持股比例總和,不超過該上市公司股份總數(shù)的(?。?。

  a.10%

  b.15%

  c.20%

  d.25%

  2.在深圳證券交易所,多只a股合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣且其中單只a股的交易數(shù)量不低于(?。┕傻目刹捎么笞诮灰追绞?。

  a.5萬

  b.10萬

  c.20萬

  d.100萬

  3.固定收益平臺交易采用(?。┬问?。

  a.市價交易和限價交易

  b.報價交易和詢價交易

  c.報價交易和限價交易

  d.限價交易和詢價交易

  4.發(fā)布《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》的機構(gòu)不包括(?。?。

  a.中國證券業(yè)協(xié)會

  b.中國人民銀行

  c.國家外匯管理局

  d.中國證監(jiān)會

  參考答案:

  1.c[解析]《關(guān)于實施有關(guān)問題的通知》規(guī)定,境外投資者的境內(nèi)證券投資,應當遵循下列持股比例限制:(1)單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%;(2)所有境外投資者對單個上市公司a股的持股比例總和,不超過該上市公司股份總數(shù)的20%。故c選項正確。

  2.c[解析]根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定,多只a股合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣且其中單只a股的交易數(shù)量不低于20萬股的,可采用大宗交易方式。

  3.b[解析]固定收益平臺交易采用報價交易和詢價交易兩種方式。報價交易中,交易商可以匿名或?qū)嵜绞缴陥?;詢價交易中,交易商須以實名方式申報。故b選項正確。

  4.a[解析]在我國,合格投資者境內(nèi)證券投資制度啟動于2002年年底。2006年8月,中國證監(jiān)會、中國人民銀行和國家外匯管理局發(fā)布了《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》。本題正確答案為a。

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