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2012年證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》知識點練習6
知識點
投資銀行業(yè)務的監(jiān)管
?。?）主體：中國證監(jiān)會。
?。?）監(jiān)管形式：定期或不定期、現(xiàn)場或非現(xiàn)場進行檢查。現(xiàn)場檢查：證券承銷業(yè)務的合規(guī)性、正常性和安全性是檢查的重要內(nèi)容，現(xiàn)場檢查包括對機構(gòu)、制度與人員的檢查和對業(yè)務的檢查。
練習題
【例1.單選題】中國證監(jiān)會的現(xiàn)場檢查包括（?。?/p>
A.機構(gòu)、體制與人員的檢查
B.財務處理辦法的檢查
C.規(guī)章制度的檢查
D.機構(gòu)、制度、人員的檢查和業(yè)務的檢查
【例2.判斷題】保薦機構(gòu)、保薦業(yè)務負責人或者內(nèi)核負責人在1個自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計5次以上，中國證監(jiān)會可暫停保薦機構(gòu)的資格3個月。 （ ）
【例1·正確答案】D
【例2·正確答案】對
【我要糾錯】 責任編輯：夢小晨
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