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2012年證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》知識(shí)點(diǎn)練習(xí)4
知識(shí)點(diǎn)
證券公司承銷業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制
建立以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系。
理解凈資本概念：根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動(dòng)性特點(diǎn)，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。
風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)
經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，凈資本額不得低于人民幣2000萬元；
經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，凈資本額不得低于5000萬元；
經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，凈資本不得低于1億元；
經(jīng)營證券承銷與保薦、自營、資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，凈資本不得低于2億元。
（注：避免混淆證券公司的資本金要求：
證券公司經(jīng)營單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元；經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元）
掌握持續(xù)符合風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。
練習(xí)題
【例1.多選題】關(guān)于證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，下列說法正確的有（?。?。
A.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于l0%
B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
C.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%
D.凈資本與負(fù)債的比例不得低于18%
【例2.判斷題】證券公司承銷股票的，應(yīng)當(dāng)按承擔(dān)包銷業(yè)務(wù)的承銷金額的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。 （?。?/p>
【例1·正確答案】BC
【例2·正確答案】對(duì)
【我要糾錯(cuò)】 責(zé)任編輯：夢(mèng)小晨
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