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2012年證券從業(yè)《證券交易》輔導(dǎo)之融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管
（一）交易所的監(jiān)管
單一證券的市場(chǎng)融資買入量或者融券賣出量占其市場(chǎng)流通量的比例達(dá)到規(guī)定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令。
融資融券活動(dòng)出現(xiàn)異常，可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定，證券交易所可以暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告。
（二）登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
對(duì)與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進(jìn)行監(jiān)督。
（三）客戶信用資金存管銀行的監(jiān)管資金存管銀行應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對(duì)證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕；發(fā)現(xiàn)異常情況，要求證券公司予以說(shuō)明，并報(bào)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
（四）客戶查詢
證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、資金存管銀行要按照協(xié)議的約定，為客戶提供相應(yīng)的查詢服務(wù)。
（五）信息公告
證券公司應(yīng)當(dāng)按照證交所的規(guī)定，在每日收市后向其報(bào)告當(dāng)日客戶融資融券交易的有關(guān)信息。
（六）監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)融資融券業(yè)務(wù)中的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理等事項(xiàng)，進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。
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