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2012年證券從業(yè)《證券交易》輔導(dǎo)之其他禁止的行為

來源: 正保會計網(wǎng)校論壇 編輯： 2011/12/12 14:46:27　字體：大 小

　　1.假借他人名義或者以個人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)。

　　2.違反規(guī)定委托他人代為買賣證券。

　　3.違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券。

　　4.將自營賬戶借給他人使用。

　　5.將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作。

　　6.法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

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