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2011年《證券交易》輔導(dǎo)之經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)運(yùn)管理的一般要求
（一）前后臺(tái)分離和崗位分離
前臺(tái)人員負(fù)責(zé)市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)，后臺(tái)人員負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)運(yùn)行操作及管理，前后臺(tái)人員不得兼職；營(yíng)業(yè)部后臺(tái)電腦管理、會(huì)計(jì)核算與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作等部門(mén)或崗位的人員要嚴(yán)格分開(kāi)，不得兼職或混合操作；電腦管理、會(huì)計(jì)核算人員不得兼辦清算業(yè)務(wù)。
（二）重要崗位專(zhuān)人負(fù)責(zé)，嚴(yán)格操作權(quán)限管理
經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的不同環(huán)節(jié)，賬戶管理、資金管理、委托買(mǎi)賣(mài)、清算交割、咨詢服務(wù)等崗位，應(yīng)按不同崗位定員、定職。
資金存取和其他崗位不得合并，其他崗位電腦終端無(wú)權(quán)進(jìn)入資金存取系統(tǒng)，資金崗位工作人員和其他崗位的工作人員不得兼職或串崗操作。
賬戶管理應(yīng)專(zhuān)人負(fù)責(zé)，其他崗位和人員不得兼辦或串崗。
對(duì)各崗位和各部門(mén)電腦用戶權(quán)限應(yīng)按職責(zé)嚴(yán)格限制并經(jīng)常檢查，應(yīng)隨人員變化而及時(shí)調(diào)整。
（三）營(yíng)業(yè)部工作人員不得私下接受代理客戶辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
營(yíng)業(yè)部工作人員應(yīng)遵紀(jì)守法、規(guī)范操作、自覺(jué)維護(hù)客戶權(quán)益，不得私下接受及全權(quán)代理客戶辦理開(kāi)戶、指定或撤銷(xiāo)指定交易、轉(zhuǎn)托管、資金存取、資金劃轉(zhuǎn)、資金三方存管申請(qǐng)與開(kāi)通、委托買(mǎi)賣(mài)及交割、掛失與解掛、凍結(jié)與解凍、客戶資料修改，開(kāi)通客戶交易委托權(quán)限、指定（變更）存管銀行等事項(xiàng)。
（四）營(yíng)業(yè)部應(yīng)按要求妥善保管客戶資料及業(yè)務(wù)檔案
營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開(kāi)戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的各項(xiàng)資料，不得遺失、隱匿、偽造、篡改或損毀。上述資料的保存期限不得少于20年。
（五）證券公司總部應(yīng)加強(qiáng)對(duì)營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)運(yùn)作的集中統(tǒng)一管理
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