2011證券從業(yè)《證券交易》第一章第二節(jié)考點(diǎn)（1）

　　第二節(jié) 證券交易所的會(huì)員、席位和交易單元

　　一、會(huì)員制度

　　上海、深圳證券交易所都采用會(huì)員制。

　　證券交易所接納的會(huì)員分為普通會(huì)員和特別會(huì)員。

　　普通會(huì)員應(yīng)當(dāng)是經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立并且有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。請(qǐng)?jiān)L問考試大網(wǎng)站/境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請(qǐng)可以成為證券交易所的特別會(huì)員。

　　證券交易所要對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理，其中重要的一環(huán)是制定具體的會(huì)員管理規(guī)則。內(nèi)容包括總則、會(huì)員資格管理、席位與交易權(quán)限管理、證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)管理、日常管理、監(jiān)督檢查和紀(jì)律處分等。

　　（一）證券交易所會(huì)員的資格、權(quán)利和義務(wù)（掌握）

　　（二）會(huì)員資格的申請(qǐng)與審批

　　證券公司應(yīng)報(bào)送一系列材料，申請(qǐng)文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出是否同意接納為會(huì)員的決定。證券交易所同意接納的，向該證券公司頒發(fā)會(huì)員資格證書，并予以公告。

　　（三）日常管理（熟悉）

　　證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表1名，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來。會(huì)員代表由會(huì)員高級(jí)管理人員擔(dān)任。會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人1~4名，根據(jù)授權(quán)代位履行會(huì)員代表職責(zé)（10項(xiàng)）。

　　證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行下列定期報(bào)告義務(wù)：每月前7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表；每年4月30日前報(bào)送上年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和證券交易所要求的年度報(bào)告材料；每年4月30日前報(bào)送上年度會(huì)員交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告，證券交易所規(guī)定的其他定期報(bào)告義務(wù)。

　　（四）監(jiān)督檢查和紀(jì)律處分（熟悉）

　　1.監(jiān)督檢查。

　　證券交易所在會(huì)員監(jiān)管過程中，對(duì)存在或者可能存在問題的會(huì)員，可以根據(jù)需要采取下列措施：

　　（1）口頭警示。

　　（2）書面警示。

　?。?）要求整改。

　?。?）約見談話。

　?。?）專項(xiàng)調(diào)查。

　?。?）暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。

　?。?）提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。請(qǐng)?jiān)L問考試大網(wǎng)站/ 2.紀(jì)律處分。

　?。?）在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)。

　?。?）在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公開譴責(zé)。

　?。?）暫?；蛘呦拗平灰住?

　?。?）取消交易權(quán)限。

　　（5）取消會(huì)員資格。

　　會(huì)員受到上述第（3）、（4）、（5）項(xiàng)紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)自收到處分通知之日起5個(gè)工作日內(nèi)在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所予以公告。

　　證券交易所會(huì)員董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)會(huì)員違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，證券交易所責(zé)令改正，并視情節(jié)輕重處以上述（1）、（2）紀(jì)律處分措施。

　　另外，根據(jù)我國(guó)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或者開除會(huì)員應(yīng)當(dāng)在決定后的5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，決定接納或者開除正式會(huì)員以外的其他會(huì)員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)5個(gè)工作日之前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

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