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2011證券從業(yè)《證券交易》第二章第三節(jié)考點（1）
第三節(jié) 委托買賣
一、委托形式（熟悉）
客戶在辦理委托買賣證券時，需要向證券經(jīng)紀商下達委托指令。委托指令有不同的具體形式，可以分為柜臺委托和非柜臺委托兩大類。
1.柜臺委托
委托人親自或由其代理人到證券營業(yè)部交易柜臺，根據(jù)委托程序和必需的證件采用書面方式表達委托意向，由本人填寫委托單并簽章的形式。
2.非柜臺委托
主要有人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動委托、網(wǎng)上委托等形式。（客戶在辦理網(wǎng)上委托的同時，也應當開通柜臺委托、電話委托等其他方式，當出現(xiàn)網(wǎng)絡中斷、高峰擁擠或網(wǎng)上委托被凍結等異常情況時，客戶可以采用上述其他委托方式下達委托指令）
二、委托內容
（一）委托指令的基本要素（10個）（掌握）
1.證券賬號
2.日期（即客戶委托買賣的日期，填寫年、月、日）
3.品種，指客戶委托買賣證券的名稱，是填寫委托單的第一要點。
填寫證券名稱的方法有全稱、簡稱、代碼三種，通常的做法是填寫代碼及簡稱。上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組6位數(shù)字。
委托買賣的證券代碼與簡稱必須一致。
例如，全稱“上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司”，簡稱“浦發(fā)銀行”，代碼“600000”。
4.買賣方向
5.數(shù)量
可分為整數(shù)委托和零數(shù)委托。
整數(shù)委托是指買賣證券的數(shù)量為一個交易單位或交易單位的整數(shù)倍。一個交易單位俗稱“1手”。
零數(shù)委托是指委托證券經(jīng)紀商買賣證券時，買進或賣出的證券不足證券交易所規(guī)定的1個交易單位。
我國只在賣出證券時才有零數(shù)委托。
這些內容將在后面進一步說明。
6.價格
涉及委托買賣證券價格的內容包括委托價格限制形式、證券交易的計價單位、申報價格最小變動單位、債券交易報價組成等方面。這些內容將在后面進一步說明。
7.時間
客戶填寫委托單的具體時點，也可由經(jīng)紀商填寫。這是檢查證券經(jīng)紀商是否執(zhí)行時間優(yōu)先原則的依據(jù)。
8.有效期
委托指令有效期一般有當日有效與約定日有效兩種。考試大論壇我國現(xiàn)行規(guī)定的委托期為當日有效。
9.簽名
10.其他內容（身份證號碼、資金賬號等）
?。ǘ┥虾?、深圳證券交易所證券買賣申報數(shù)量的規(guī)定
證券交易所競價交易的證券買賣申報數(shù)量
交易內容 | 上海證券交易所 | 深圳證券交易所 |
買入股票、基金、權證 | 100股（份）或其整數(shù)倍 | 100股（份）或其整數(shù)倍 |
賣出股票、基金、權證 | 余額不足100股（份）的部分應一次性申報賣出 | 余額不足100股（份）的部分應一次性申報賣出 |
買入債券 | 1手或其整數(shù)倍（1手是1000元面值） | 10張或其整數(shù)倍（1張是100元面值） |
賣出債券 | 1手或其整數(shù)倍 | 余額不足10張部分，應當一次性申報賣出 |
債券質押式回購 | 100手或其整數(shù)倍 | 10張或其整數(shù)倍 |
債券買斷式回購交易 | 1000手或其整數(shù)倍 | 55 |
注：上海證券交易所的債券交易和債券買斷式回購交易以人民幣1000元面值債券為1手，債券質押式回購交易以人民幣1000元標準券為1手。深圳證券交易所的債券交易以人民幣100元面值為1張，債券質押式回購以100元標準券為1張。
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