2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第六章選擇題二

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段，為了幫助充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

第六章 證券自營業(yè)務(wù)

　　選擇題

　　21.證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報(bào)送自營業(yè)務(wù)信息，報(bào)告的內(nèi)容包括（ ）。

　　A.自營業(yè)務(wù)賬戶、席位情況

　　B.涉及自營業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策

　　C.自營風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告

　　D.其他需要報(bào)告的事項(xiàng)

　　22.證券公司操縱市場(chǎng)的，以下處罰正確的有（ ）。

　　A.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　B.沒有違法所得的，處以20萬元以上300萬元以下罰款

　　C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告

　　D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員處以l0萬元以上60萬元以下的罰款

　　23.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)可聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的（ ）對(duì)證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核。

　　A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　B.審計(jì)事務(wù)所

　　C.律師事務(wù)所

　　D.咨詢公司

　　24.下列屬于操縱證券市場(chǎng)手段的有（ ）。

　　A.假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)

　　B.集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣

　　C.與他人串通，以事先約定的時(shí)問、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易

　　D.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易

　　25.自營業(yè)務(wù)內(nèi)部報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)包括（ ）。

　　A.投資決策執(zhí)行情況

　　B.自營資產(chǎn)質(zhì)量

　　C.自營盈虧情況

　　D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控情況

　　26.證券公司應(yīng)加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育，強(qiáng)化自營業(yè)務(wù)人員的（ ）。

　　A.保密意識(shí)

　　B.合規(guī)操作意識(shí)

　　C.合作意識(shí)

　　D.風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)

　　27.證券公司稽核部門應(yīng)定期對(duì)自營業(yè)務(wù)的（ ）情況進(jìn)行全面稽核，出具稽核報(bào)告。

　　A.合規(guī)運(yùn)作

　　B.盈虧

　　C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

　　D.交易狀況

　　28.證券公司董事會(huì)在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司（ ）情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等。

　　A.資產(chǎn)、負(fù)債

　　B.現(xiàn)金流

　　C.損益

　　D.資本充足

　　29.在證券自營業(yè)務(wù)監(jiān)管中，禁止內(nèi)幕交易的主要措施不包括（ ）。

　　A.加強(qiáng)自律管理

　　B.加強(qiáng)監(jiān)管

　　C.完善法制

　　D.嚴(yán)格把關(guān)

　　30.下列屬于內(nèi)幕信息知情人的有（ ）。

　　A.發(fā)行人的高級(jí)管理人員

　　B.發(fā)行人控股的公司

　　C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員

　　D.保薦人

　　31.證券公司應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)（ ）的前提下從事自營業(yè)務(wù)。

　　A.已知

　　B.可測(cè)

　　C.可控

　　D.可承受

　　32.在證券公司自營業(yè)務(wù)管理中證券公司應(yīng)根據(jù)公司經(jīng)營管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立完備的（ ）。

　　A.自營業(yè)務(wù)管理制度

　　B.投資決策機(jī)制

　　C.操作流程

　　D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系

　　33.證券公司應(yīng)通過（ ）來控制自營業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.合理的預(yù)警機(jī)制

　　B.嚴(yán)密的賬戶管理、嚴(yán)格的資金審批調(diào)度

　　C.規(guī)范的交易操作

　　D.完善的交易記錄保存制度等

　　34.下列屬于自營業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的有（ ）。

　　A.因操縱市場(chǎng)行為使證券公司受到法律制裁而導(dǎo)致的損失

　　B.由于投資決策或規(guī)模失控而使自營業(yè)務(wù)受到損失

　　C.因不可預(yù)見因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)造成自營虧損

　　D.由于管理不善或內(nèi)部控制不嚴(yán)而使自營業(yè)務(wù)受到損失

　　35.以下屬于加強(qiáng)證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的措施有（ ）。

　　A.建立防火墻制度

　　B.建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度

　　C.建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)

　　D.提高自營業(yè)務(wù)運(yùn)作的透明度

　　36.有下列（ ）行為之一，操縱證券交易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，將追究刑事責(zé)任。

　　A.單獨(dú)或者合謀，集中利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格的

　　B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的

　　C.以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的

　　D.以其他方法操縱證券交易價(jià)格的

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