2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第四章單選習(xí)題一

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

第四章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　一、單項選擇題

　　1.下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用的是（ ）。

　　A.提供證券資產(chǎn)管理

　　B.提高證券市場效益

　　C.提供信息服務(wù)

　　D.防止股價波動

　　2.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包含的要素不包括（ ）。

　　A.委托人

　　B.證券經(jīng)紀(jì)商

　　C.證券交易所

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　3.同一證券公司在同時接受兩個以上委托人就相同種類、相同數(shù)量的證券按相同價格分別作委托買入和委托賣出時，必須（ ）完成交易。

　　A.自行對沖

　　B.分別進場申報競價成交

　　C.與委托人協(xié)商對沖木

　　D.報交易所批準(zhǔn)后對沖

　　4.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷中，客戶服務(wù)中的（ ）是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)的核心。

　　A.交易通道服務(wù)

　　B.有形服務(wù)

　　C.信息咨詢服務(wù)

　　D.技術(shù)服務(wù)

　　5.（ ）是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

　　A.目標(biāo)市場選擇

　　B.營銷渠道選擇

　　C.客戶促成

　　D.客戶關(guān)系建立

　　6.（ ）是客戶招攬的保證。

　　A.目標(biāo)市場選擇

　　B.營銷渠道選擇

　　C.客戶促成

　　D.客戶關(guān)系建立

　　7.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶財務(wù)與收入狀況、證券專業(yè)知識、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好、年齡等情況，在與客尸簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》時，對客戶進行初次風(fēng)險承受能力評估，以后至少（ ）根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子形式記載、留存。

　　A.每年

　　B.每兩年

　　C.每三年

　　D.不定期

　　8.委托柜臺在接受客戶委托時，若證券名稱和證券代碼不一致時，無法及時與客戶取得聯(lián)系時，則以（ ）為準(zhǔn)輸入委托指令代理客戶買賣股票。

　　A.證券代碼

　　B.證券名稱

　　C.隨機股

　　D.其他大盤股

　　9.委托柜臺應(yīng)嚴(yán)格按照（ ）的原則，依次為客戶辦理委托業(yè)務(wù)，不得漏報或插報。

　　A.客戶優(yōu)先

　　B.機構(gòu)優(yōu)先

　　C.時間優(yōu)先

　　D.VIP優(yōu)先

　　10.自然人客戶申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的，在（ ）交易日后，為尚未具備兩年交易經(jīng)驗的客戶在交易系統(tǒng)中開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)（即在第T+6交易日開通交易）。復(fù)核員復(fù)核后生效。

　　A.T+1

　　B.T+2

　　C.T+3

　　D.T+5

　　11.自然人客戶申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的，營業(yè)部經(jīng)辦人在（ ）交易日后，為具有兩年以上股票交易經(jīng)驗的客戶在交易系統(tǒng)中開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)（即在第T+3交易日開通交易）復(fù)核員復(fù)核后生效。

　　A.T+l

　　B.T+2

　　C.T+3

　　D.T+5

　　12.（ ）是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書。

　　A.《風(fēng)險提示書》

　　B.《證券交易委托代理協(xié)議》

　　C.《客戶須知》

　　D.《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》

　　13.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司要求，將股份非交易過戶申請材料以（ ）方式寄送至公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部門。公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部門審核無誤后再傳真至中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。

　　A.傳真

　　B.特快專遞

　　C.電話

　　D.電報

　　14.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司要求，將股份非交易過戶申請材料以（ ）方式寄送至公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部門。公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部門審核無誤后再傳真至中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。

　　A.傳真

　　B.特快專遞

　　C.電話

　　D.電報

　　15.投資者與證券經(jīng)紀(jì)商之間特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的過程不包括（ ）。

　　A.簽署《風(fēng)險揭示書》《客戶須知》

　　B.簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》、《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》

　　C.開立證券交易資金賬戶

　　D.分享投資收益，承擔(dān)投資損失

　　16.企業(yè)依法解散的，清算人應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起（ ）日內(nèi)申請注銷。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　17.證券公司將客戶證券賬戶卡、授權(quán)委托書、發(fā)證機關(guān)出具的變更證明等原件及有效身份證明復(fù)印件寄送中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司審核通過后，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司于（ ）個工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊資料，經(jīng)辦人在5個工作日后打印新的證券賬戶卡交申請人。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　18.目前按照《證券法》的規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在（ ），以每個客戶的名義單獨立戶管理。

　　A.證券公司

　　B.商業(yè)銀行

　　C.托管銀行

　　D.政策性銀行

　　19.以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說法，不正確的是（ ）。

　　A.指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人

　　B.與客戶是委托代理關(guān)系

　　C.必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進行證券買賣

　　D.承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險

　　20.細(xì)分市場的（ ）特征是指規(guī)模要大到足以獲得利潤的程度。

　　A.可度量性

　　B.有價值

　　C.可接近性

　　D.差異性

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