2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第三章選擇題二

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

第三章 特殊交易事項及其監(jiān)管

　　選擇題

　　21.合格投資者在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證券監(jiān)督管理委員會批準的人民幣金融工具，包括（ ）。

　　A.在證券交易所掛牌交易的股票

　　B.在證券交易所掛牌交易的債券

　　C.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證

　　D.中國人民銀行發(fā)行的國債

　　22.對情節(jié)嚴重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列（ ）措施。

　　A.口頭或書面警示

　　B.約見談話

　　C.要求相關(guān)投資者提交書面承諾

　　D.限制相關(guān)證券賬戶交易

　　23.根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，上海證券交易所和深圳證券交易所對下列（ ）可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點監(jiān)控。

　　A.大筆申報、連續(xù)申報或者密集申報，以影響證券交易價格

　　B.巨額申報，且申報價格明顯偏離申報時的證券市場成交價格

　　C.在同一價位或者相近價位大量或者頻繁進行回轉(zhuǎn)交易

　　D.一段時期內(nèi)進行大量且連續(xù)的交易

　　24.對于（ ）在首個交易日不實行價格漲跌幅限制的證券，證券交易所公布其當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部（深圳證券交易所是營業(yè)部或席位）的名稱及其買入、賣出金額。

　　A.首次公開發(fā)行上市的股票

　　B.增發(fā)上市的股票

　　C.中止上市后恢復(fù)上市的股票

　　D.暫停上市后恢復(fù)上市的股票

　　25.對于有價格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競價交易出現(xiàn)下列（ ）情形之一的，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部（深圳證券交易所是營業(yè)部或席位）的名稱及其買入、賣出金額。

　　A.日收盤價格漲跌幅偏離值達到±5%的各前3只股票（基金）

　　B.日價格振幅達到15%的前3只股票（基金）

　　C.日換手率達到20%的前3只股票（基金）

　　D.日收盤價格漲跌幅偏離值達到±7%的各前3只股票（基金）

　　26.深圳證券交易所規(guī)定，集合競價期間的即時行情內(nèi)容包括（ ）。

　　A.證券代碼、證券簡稱

　　B.集合競價參考價格

　　C.前收盤價格

　　D.匹配量和未匹配量

　　27.上海證券交易所規(guī)定，開盤集合競價期間，即時行情內(nèi)容包括（ ）。

　　A.證券代碼、證券簡稱

　　B.前收盤價格

　　C.虛擬開盤參考價格

　　D.虛擬匹配量和虛擬未匹配量

　　28.固定收益平臺主要進行固定收益證券的交易，包括（ ）。

　　A.交易商之間的交易

　　B.交易商與客戶之間的交易

　　C.客戶與客戶之間的交易

　　D.交易商與交易所之間的交易

　　29.如果上市證券發(fā)生（ ）等事項，就要進行除息與除權(quán)。

　　A.權(quán)益分派

　　B.發(fā)放現(xiàn)金紅利

　　C.公積金轉(zhuǎn)增股本

　　D.配股

　　30.因（ ）股票交易被實行退市風(fēng)險警示后，又被暫停上市的，中小企業(yè)板上市公司未在法定期限內(nèi)披露暫停上市后經(jīng)審計的首個中期報告，深圳證券交易所終止其股票上市。

　　A.公司首個年度報告審計結(jié)果顯示股東權(quán)益仍然為負

　　B.公司首個年度報告注冊會計師仍出具否定意見的審計報告，或者被出具了無法表示意見的審計報告而且深圳證券交易所認為情形嚴重的

　　C.公司年度報告審計結(jié)果顯示公司對外擔(dān)保余額（合并報表范圍內(nèi)的公司除外）仍超過1億元且占公司凈資產(chǎn)值的100%以上

　　D.公司年度報告審計結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過2000萬元且占公司凈資產(chǎn)值的50%以上

　　31.中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列（ ）情形之一的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示。

　　A.最近一個會計年度被注冊會計師出具否定意見的審計報告，或者被出具了無法表示意見的審計報告而且深圳證券交易所認為情形嚴重的

　　B.最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司對外擔(dān)保余額（合并報表范圍內(nèi)的公司除外）超過l億元且占凈資產(chǎn)值的100%以上（主營業(yè)務(wù)為擔(dān)保的公司除外）

　　C.最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過2000萬元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上

　　D.最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司關(guān)聯(lián)方交易的資金余額超過2000萬元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上

　　32.在中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板，當(dāng)（ ）時，交易所可對其實施臨時停牌30分鐘。

　　A.股票上市首日盤中成交價格較當(dāng)日開盤價首次上漲或下跌達到或超過20%

　　B.首次上漲或下跌達到或超過50%時

　　C.股票上市首日盤中成交價格較當(dāng)日開盤價首次上漲或下跌達到或超過80%時

　　D.股票上市首日盤中成交價格較當(dāng)日開盤價首次上漲或下跌達到或超過70%時

　　33.以下證券交易所可以決定停牌的情況有（ ）。

　　A.證券交易出現(xiàn)異常波動的

　　B.對涉嫌違法違規(guī)交易的證券

　　C.證券上市期屆滿

　　D.上市公司披露定期報告、臨時公告

　　34.對于開市期間停牌的申報問題，我國證券交易所的規(guī)定有（ ）。

　　A.證券開市期間停牌的，停牌前的申報參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易

　　B.停牌期間，可以繼續(xù)申報

　　C.停牌期間，可以撤銷申報

　　D.復(fù)牌時對已接受的申報實行集合競價

　　35.在下列（ ）情況下，收盤價為前收盤價。

　　A.上海證券交易所，當(dāng)日有成交的

　　B.上海證券交易所，當(dāng)日無成交的

　　C.深圳證券交易所，收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價的

　　D.深圳證券交易所，當(dāng)日無成交的

　　36.在下列（ ）情況下，收盤價為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價（含最后一筆交易）。

　　A.上海證券交易所，當(dāng)日有成交的

　　B.上海證券交易所，當(dāng)日無成交的

　　C.深圳證券交易所，收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價的

　　D.深圳證券交易所，當(dāng)日無成交的

　　37.上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實行退市風(fēng)險警示之前1個交易日發(fā)布公告。公告應(yīng)當(dāng)包括（ ）。

　　A.股票的種類、簡稱、證券代碼以及實行退市風(fēng)險警示的起始日

　　B.實行退市風(fēng)險警示的主要原因

　　C.公司董事會關(guān)于爭取撤銷退市風(fēng)險警示的意見及具體措施

　　D.股票可能被暫停或終止上市的風(fēng)險提示

　　38.實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易的有（ ）。

　　A.債券

　　B.權(quán)證

　　C.債券大宗交易

　　D.專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易

　　39.對于（ ），每個交易日結(jié)束后，通過交易所網(wǎng)站公布每筆大宗交易的成交信息。

　　A.權(quán)益類證券大宗交易

　　B.債券大宗交易（除公司債券外）

　　C.公司債券大宗交易

　　D.專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易

　　40.對于（ ），交易所在協(xié)議平臺交易時間內(nèi)通過協(xié)議平臺和交易所網(wǎng)站即時公布每筆協(xié)議交易的報價信息和成交信息。

　　A.權(quán)益類證券大宗交易

　　B.債券大宗交易

　　C.公司債券大宗交易

　　D.專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易

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