2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第二章選擇題三

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

第二章 證券交易程序

　　選擇題

　　41.委托指令的基本要素包括（ ）。

　　A.證券賬號(hào)

　　B.證券品種

　　C.委托價(jià)格

　　D.買賣方向

　　42.采用限價(jià)委托方式要求經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以（ ）。

　　A.限價(jià)賣出證券

　　B.限價(jià)買入證券

　　C.低于限價(jià)賣出證券

　　D.高于限價(jià)賣出證券

　　43.關(guān)于債券價(jià)格報(bào)價(jià)，以下說(shuō)法正確的是（ ）。

　　A.我國(guó)從2002年3月25日起，國(guó)債交易采取凈價(jià)交易方式

　　B.全價(jià)交易是指買賣債券時(shí)，以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易

　　C.凈價(jià)交易是指買賣債券時(shí)，以不含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易

　　D.在凈價(jià)交易方式下，應(yīng)計(jì)利息根據(jù)票面利率按月計(jì)算

　　44.自助委托可以通過(guò)（ ）方式實(shí)現(xiàn)。

　　A.電話委托

　　B.柜臺(tái)委托

　　C.網(wǎng)上委托

　　D.自助終端委托

　　45.從2002年5月1日開(kāi)始，（ ）的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.證券投資基金

　　D.權(quán)證

　　46.根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格確定原則包括（ ）。

　　A.買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)

　　B.賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交

　　C.賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)

　　D.最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)

　　47.關(guān)于買賣深圳證券交易所無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，以下說(shuō)法不正確的有（ ）。

　　A.股票上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的900%以內(nèi)，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%

　　B.債券上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下30%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%

　　C.債券非上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤(pán)價(jià)的上下10%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%

　　D.債券質(zhì)押式回購(gòu)非上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤(pán)價(jià)的上下30%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下100%

　　48.下列符合上海證券交易所關(guān)于買賣無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券的規(guī)定有（ ）。

　　A.集合競(jìng)價(jià)階段股票交易申報(bào)價(jià)格不高于前收盤(pán)價(jià)格的900%，并且不低于前收盤(pán)價(jià)格的50%

　　B.連續(xù)競(jìng)價(jià)階段即時(shí)揭示中無(wú)買入申報(bào)價(jià)格的，即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格、最新成交價(jià)格中較低者視為前項(xiàng)最高買入價(jià)格

　　C.連續(xù)競(jìng)價(jià)階段申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的130%且不低于即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格的70%

　　D.集合競(jìng)價(jià)階段的債券回購(gòu)交易申報(bào)無(wú)價(jià)格限制

　　49.競(jìng)價(jià)的結(jié)果包括（ ）。

　　A.全部成交

　　B.部分成交

　　C.不成交

　　D.推遲成交

　　50.傭金包括（ ）。

　　A.變更股權(quán)登記費(fèi)

　　B.證券交易監(jiān)管費(fèi)

　　C.證券交易所手續(xù)費(fèi)

　　D.證券公司經(jīng)紀(jì)傭金

　　51.下列關(guān)于過(guò)戶費(fèi)的收取不正確的有（ ）。

　　A.上海證券交易所A股過(guò)戶費(fèi)為成交面額的0.1‰，起點(diǎn)為5元

　　B.深圳證券交易所免收A股過(guò)戶費(fèi)

　　C.上海證券交易所B股交易結(jié)算費(fèi)為成交金額的0.5‰，但最高不超過(guò)500美元

　　D.目前免收基金交易過(guò)戶費(fèi)

　　52.深圳證券交易所債券質(zhì)押或回購(gòu)非上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤(pán)價(jià)的上下（ ）。

　　A.50%

　　B.100%

　　C.30%

　　D.150%

　　53.下列關(guān)于委托價(jià)格的說(shuō)法，正確的有（ ）。

　　A.市價(jià)委托沒(méi)有價(jià)格上的限制，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易，成交迅速且成交率高

　　B.限價(jià)委托可以客戶預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交，有利于客戶實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃

　　C.市價(jià)委托只有在委托執(zhí)行后才知道實(shí)際的執(zhí)行價(jià)格

　　D.限價(jià)委托成交速度慢，有時(shí)甚至無(wú)法成交

　　54.上海證券交易所接受以下（ ）方式的市價(jià)申報(bào)。

　　A.最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)

　　B.對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)

　　C.最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)

　　D.本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)

　　55.下列關(guān)于申報(bào)時(shí)間的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有（ ）。

　　A.上海證券交易所接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15～9：25、9：30～11：30、13：00～15：00

　　B.每個(gè)交易日9：20～9：25為開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)階段，上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)

　　C.深圳證券交易所接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15～11：30、13：00～15：00

　　D.每個(gè)交易日9：20～9：25、14：57～15：O0，深圳證券交易所交易主機(jī)只接受申報(bào)，但不處理買賣申報(bào)或撤銷申報(bào)

　　56.我國(guó)證券交易所規(guī)定，首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的情形包括（ ）。

　　A.首次公開(kāi)上市發(fā)行的股票

　　B.增發(fā)上市的股票

　　C.暫停上市后恢復(fù)上市的股票

　　D.連續(xù)競(jìng)價(jià)階段交易的股票

　　57.在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，以下符合《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的有（ ）。

　　A.B股交易為0.001美元

　　B.基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣

　　C.債券質(zhì)押式回購(gòu)交易為0.005元人民幣

　　D.A股、債券交易和債券買斷式回購(gòu)交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣

　　58.在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，以下符合《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的有（ ）。

　　A.B股交易為0.01港元

　　B.基金交易為0.001元人民幣

　　C.A股、債券的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣

　　D.債券質(zhì)押式回購(gòu)交易為0.005元人民幣

　　59.證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對(duì)（ ）進(jìn)行審查。經(jīng)審查符合要求后，才能接受委托。

　　A.委托內(nèi)容

　　B.委托人身份

　　C.委托賣出的實(shí)際證券數(shù)量

　　D.委托買入的實(shí)際資金余額

　　60.證券經(jīng)紀(jì)商在接受客戶委托、進(jìn)行申報(bào)時(shí)應(yīng)該做到（ ）。

　　A.在交易市場(chǎng)買賣證券均必須公開(kāi)申報(bào)競(jìng)價(jià)

　　B.在申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買賣證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素

　　C.設(shè)專門管理人員和專用交易終端從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，不得因自營(yíng)業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　D.在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，不得自行對(duì)沖完成交易，仍應(yīng)向證券交易所申報(bào)競(jìng)價(jià)

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