2010《證券交易》教材變化解讀

　　總體變化

　　2010年新版《證券交易》教材（以下簡(jiǎn)稱“新教材”）與2009年舊版教材（以下簡(jiǎn)稱“舊教材”）相比，頁(yè)碼從舊教材的297頁(yè)增加到新教材的312頁(yè)，章節(jié)由九章變?yōu)榱耸?。全書進(jìn)行了系統(tǒng)化地全面梳理，調(diào)整了部分章節(jié)設(shè)置，根據(jù)新頒布的法規(guī)對(duì)相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了修訂和補(bǔ)充，增加了有關(guān)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷管理方面的內(nèi)容。同時(shí)，簡(jiǎn)化了有關(guān)證券交易結(jié)算方面的內(nèi)容。

　　

具體章節(jié)	新教材（10章，312頁(yè)）	舊教材（9章，297頁(yè)）
第一章	證券交易概述	證券交易概述
第二章	證券交易程序	證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
第三章	特別交易事項(xiàng)及其監(jiān)管	經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù)
第四章	證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)	特別交易事項(xiàng)及其監(jiān)管
第五章	經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù)	證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
第六章	證券自營(yíng)業(yè)務(wù)	資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
第七章	資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)	融資融券業(yè)務(wù)
第八章	融資融券業(yè)務(wù)	債券回購(gòu)交易
第九章	債券回購(gòu)交易	證券交易結(jié)算
第十章	證券登記與交易結(jié)算	無(wú)

 

　　具體變化

　　第一章 證券交易概述

　　總體上看，此章內(nèi)容刪減為兩節(jié)。舊教材第二節(jié)“證券交易程序和交易機(jī)制”被刪除，其中“證券交易程序”知識(shí)點(diǎn)劃入新教材第一章第一節(jié)，而“證券交易機(jī)制”知識(shí)點(diǎn)并入新教材第二章第一節(jié)中。另外，關(guān)于“交易席位的分類”知識(shí)點(diǎn)在新教材中被刪除。

　　第二章 證券交易程序

　　此章內(nèi)容由五節(jié)構(gòu)成，分別來(lái)自于舊教材第一章第二節(jié)、第三章第一節(jié)部分內(nèi)容以及第二章第三、四、五節(jié)，主要講述了我國(guó)證券交易的基本流程（開戶-委托-成交-結(jié)算）。

　　第三章 特別交易事項(xiàng)及其監(jiān)管

　　新教材第三章的內(nèi)容與舊教材第四章的內(nèi)容完全重復(fù)，沒有變化。

　　第四章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　“證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)”這一章主要講述了證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的定義、操作規(guī)范及風(fēng)險(xiǎn)控制。主要來(lái)自于舊教材第二章第一節(jié)、第六節(jié)以及第七節(jié)。其中，第三節(jié)“證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營(yíng)銷管理”屬于新增內(nèi)容。第四節(jié)中“證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制”知識(shí)點(diǎn)有所更新，主要源自于證監(jiān)會(huì)關(guān)于《加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》。

　　第五章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù)

　　這一章的內(nèi)容來(lái)自于舊教材第三章的二、三、四、五小節(jié)。

　　第六、七、八章

　　六、七、八三章分別講述了證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和融資融券業(yè)務(wù)，內(nèi)容分別來(lái)自于舊教材的第五、六、七三章。其中，第八章“融資融券業(yè)務(wù)”新增了關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的是最新政策規(guī)定。

　　第九章 債券回購(gòu)交易

　　除保留舊教材第八章的內(nèi)容之外，這一章新增了一節(jié)“債券回購(gòu)交易的清算與交收”，內(nèi)容來(lái)自于舊教材第九章第五節(jié)。

　　第十章 證券登記與交易結(jié)算

　　本章是令大多數(shù)考生感到頭疼的考點(diǎn)。在舊教材第九章的基礎(chǔ)之上，新教材對(duì)此章內(nèi)容作了較大幅度的刪減。刪除了B股、ETF、權(quán)證、融資融券交易的結(jié)算考點(diǎn)，舊教材中關(guān)于“證券登記”的知識(shí)點(diǎn)被調(diào)整為本章第一節(jié)，同時(shí)新增了“結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)及防范”一節(jié)。