新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收最新考試資訊及
備考信息
《證券發(fā)行與承銷》第1章習題（5）
11.企業(yè)債券發(fā)行人向交易所申請上市，必須由交易所認可的1～2個機構推薦，并出具上市推薦書。上市推薦人應當符合下列（ ）條件。
A.具有交易所會員資格
B.具備股票主承銷商資格，且信譽良好
C.最近1年內無重大違法、違規(guī)行為
D.負責推薦工作的主要業(yè)務人員熟悉交易所章程及相關業(yè)務規(guī)則
12.證券公司必須持續(xù)符合的風險控制指標標準有（ ）。
A.凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于10%
B.凈資本與凈資產的比例不得低于40%
C.凈資產與負債的比例不得低于20%
D.凈資本與負債的比例不得低于8%
13.根據《證券公司管理辦法》的規(guī)定，投資銀行部門應當（ ）。
A.建立嚴格的項目風險評估體系和項目責任管理制度
B.建立科學的發(fā)行人質量評價體系
C.強化風險責任制
D.建立嚴密的內核工作規(guī)則與程序
14.保薦代表人出現下列（ ）情形之一的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格；情節(jié)嚴重的，對其采取證券市場禁人的措施。
A.參與組織編制的與保薦工作相關文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏
B.通過從事保薦業(yè)務謀取不正當利益
C.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份
D.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作
15.證券公司應建立與投資銀行項目相關的中介機構評價機制，加強同（ ）等中介機構的協(xié)調配合。
A.稅務事務所
B.律師事務所
C.會計師事務所
D.評估機構
16.保薦制度主要包括（ ）。
A.建立獨立董事制度
B.明確保薦期限
C.確立保薦責任
D.建立保薦機構和保薦代表人的注冊登記管理制度
17.證券公司有下列（ ）行為之一的，除承擔《證券法》規(guī)定的法律責任外，自中國證監(jiān)會確認之日起36個月內不得參與證券承銷。
A.承銷未經核準的證券
B.在承銷過程中，進行虛假或誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當手段誘使他人申購股票
C.在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏
D.在承銷過程中不按規(guī)定披露信息
18.核準制與行政審批制相比，具有（ ）特點。
A.由保薦機構培育、選擇和推薦企業(yè)，增強了保薦機構的責任
B.由企業(yè)根據資本運營的需要選擇企業(yè)發(fā)行股票的規(guī)模
C.發(fā)行審核將逐步轉向強制性信息披露和合規(guī)性審核
D.由主承銷商向機構投資者進行詢價
19.保薦期間分為（ ）。
A.持續(xù)推薦階段
B.盡職調查階段
C.持續(xù)督導階段
D.盡職推薦階段
20.中國證監(jiān)會的非現場檢查包括（ ）。
A.證券公司的年度報告
B.董事會報告
C.制度與人員的檢查
D.財務報表附注
學員討論（0）
相關資訊
新用戶掃碼下載
京公網安備 11010802044457號
