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《證券發(fā)行與承銷》第1章習題（1）
一、單選題
1.我國股票發(fā)行監(jiān)管制度在1998年之前，采取（ ）雙重控制的辦法。
A.發(fā)行種類和發(fā)行規(guī)模
B.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數量
C.發(fā)行種類和發(fā)行企業(yè)數量
D.發(fā)行速度和發(fā)行企業(yè)規(guī)模
2.1927年的（ ）取消了禁止商業(yè)銀行承銷股票的規(guī)定。
A.《國民銀行法》
B.《麥克法頓法》
C.《格拉斯·斯蒂格爾法》
D.《金融服務現代化法案》
3.意味著20世紀影響全球各國金融業(yè)分業(yè)經營制度框架的終結，并標志著美國乃至全球金融業(yè)真正進入了金融自由化和混業(yè)經營時代的法案是（ ）。
A.《證券法》
B.《證券交易法》
C.《金融服務現代化法案》
D.《格拉斯·斯蒂格爾法》
4.2003年12月28日，中國證監(jiān)會頒布了（ ），于2004年2月1日開始實施。
A.《證券法》
B.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》
C.《公司法》
D.《關于向二級市場投資者配售新股有關問題的通知》
5.2005年1月1日試行（ ），這標志著我國首次公開發(fā)行股票市場化定價機制的初步建立。
A.首次公開發(fā)行股票詢價制度
B.上市保薦制度
C.上市審核制度
D.股票定價制度
6.有關國債的管理制度主要集中在二級市場方面，1999年發(fā)布了（ ）。
A.《關于堅決制止國債賣空行為的通知》
B.《關于進行國債公開市場操作有關問題的通知》
C.《中國人民銀行關于銀行間債券回購業(yè)務有關問題的通知》
D.《憑證式國債質押貸款辦法》
7.商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債務，須向（ ）提出申請，提交可行性分析報告、招募說明書、協議文本等規(guī)定的資料。
A.中國銀監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會
C.中國人民銀行
D.國家發(fā)展和改革委員會
8.我國發(fā)行企業(yè)債券開始于（ ）。
A.1990年
B.1985年
C.1983年
D.1980年
9.證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的、約定在一定期限內還本付息的金融債券指（ ）。
A.證券公司發(fā)行的可轉換債券
B.證券公司短期融資券
C.證券公司發(fā)行的次級債券
D.證券公司資產支持證券
10.企業(yè)短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易，約定在一定期限內還本付息，最長期限不超過（ ）的有價證券。
A.90天
B.半年
C.365天
D.2年
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