證券交易習題（12）

　　31．權證的正常交易不受標的證券停牌和復牌的影響。（ ）

　　32．證券公司不得將其自營賬戶借給他人使用。（ ）

　　33．作為自營業(yè)務買賣的對象，有上市證券，如在證券交易所掛牌交易的人民幣普通股、證券投資基金、認股權證、國債、公司或企業(yè)債，也有非上市證券。因此，自營業(yè)務買賣的對象可以是任何一種證券。（ ）

　　34．在證券自營買賣業(yè)務中，證券公司作為投資者要完全承擔買賣的收益與損失。（ ）

　　35．合規(guī)風險主要是指證券公司在自營業(yè)務中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為。這是證券公司自營業(yè)務面臨的主要風險。（ ）

　　36．《刑法》規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲得證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或賣出該證券，情節(jié)嚴重的，將給予警告或沒收非法所得的處罰。（ ）

　　37．定向資產(chǎn)管理業(yè)務的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃、股票、金融衍生品以及中國證監(jiān)會認可的其他投資品種。（ ）

　　38．證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務的研究工作，應嚴格遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，符合定向資產(chǎn)管理合同約定的投資目標、投資范圍和投資限制等要求。（ ）

　　39．證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計劃，并簽訂書面代理推廣協(xié)議。（ ）

　　40．上海證券交易所規(guī)定，單個會員管理的多個集合資產(chǎn)管理計劃的同一托管機構托管的，可以共用1個專用交易單元。（ ）

　　41．因證券市場波動等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，應在15個工作日內(nèi)進行調整并于調整次日以書面形式向上海證券交易所報告調整情況。（ ）

　　42．資產(chǎn)管理業(yè)務的監(jiān)管措施之一是證券公司應當就資產(chǎn)管理業(yè)務的運營制定內(nèi)部檢查制度，不定期進行自查。（ ）

　　43．證券公司可以根據(jù)流動性、穩(wěn)定性等指標對可充抵保證金的各類證券確定不同的折算率，但證券公司公布的折算率不得高于交易所規(guī)定的標準。（ ）

　　44．融資保證金比例是指客戶融資賣出時交付的保證金與融資交易金額的比例。（ ）

　　45．證券被調整出標的證券范圍的，在調整實施前未了結的融資融券合同仍然有效。（ ）

　　46．波動幅度是指過去3個月內(nèi)標的證券或基準指數(shù)每日漲跌幅絕對值的平均值。（ ）

　　47．對于基準指數(shù)，在上海交易所是指上證綜合指數(shù)和中小板指數(shù)，在深圳交易所是指深證綜合指數(shù)。（ ）

　　48．證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，情節(jié)嚴重的，對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，將被處以3萬元以上10萬元以下的罰款。（ ）

　　49．債券質押式回購交易實質上是一種以債券為抵押品拆借資金的信用行為。（ ）

　　50．目前，滬深證券交易所證券回購交易僅為國債。（ ）

　　51．回購交易申報無數(shù)量限制。（ ）

　　52．債券回購從性質上看，屬于資本市場。（ ）

　　53．債券回購交易雙方在報價時，直接輸入資金年收益率數(shù)值，不可省略百分號。（ ）

　　54．買斷式回購的完整合同應包括買斷式回購主協(xié)議、回購合同和補充協(xié)議。（ ）

　　55．確認結算備付金賬戶核算的席位名單是法人結算確認書的主要內(nèi)容，是中國結算上海分公司辦理法人結算清算路徑變更的具體依據(jù)。（ ）

　　56．托管人作為結算參與人應當繳納結算保證金和證券結算風險基金。（ ）

　　57．交收的實質是依據(jù)結算結果實現(xiàn)證券與價款的收付，從而結束整個交易過程。（ ）

　　58．根據(jù)凈額清算原則，清算價款時，不同種類證券的買賣價款都可以合并計算。（ ）

　　59．在我國，中國證券登記結算有限責任公司作為共同對手方，與結算參與人之間進行資金的雙邊凈額結算。（ ）

　　60．結算備付金利息每半年結息一次。（ ）

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