2010證券市場基礎(chǔ)重點知識練習(xí)題（18）

　　171.記名股票與不記名股票

　　記名股票的特點在于（）。 （單項選擇題）

　　A、不利于弄清股東權(quán)利歸屬

　　B、轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜

　　C、不利于繳款

　　D、不便于掛失

　　172.有面額股票與無面額股票

　　以下不屬無面額股票特點的是（）。 （單項選擇題）

　　A、便于股票分割

　　B、為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)

　　C、發(fā)行價格靈活

　　D、轉(zhuǎn)讓價格靈活

　　173.有面額股票與無面額股票

　　無面額股票的特點之一是（）。 （單項選擇題）

　　A、發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格較靈活

　　B、不便于股票分割

　　C、可以明確表明每一股所代表的股權(quán)比例

　　D、為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)

　　174.有面額股票與無面額股票

　　無面額股票的價值與公司凈資產(chǎn)價值（）。 （單項選擇題）

　　A、同方向變化

　　B、反方向變化

　　C、相等

　　D、無關(guān)

　　175.證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容？D？D管理控制

　　證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)堅持的原則是（）。 （單項選擇題）

　　A、合法合規(guī)，審慎經(jīng)營

　　B、大膽創(chuàng)新，勇于實踐

　　C、小心謹(jǐn)慎，控制風(fēng)險

　　D、節(jié)約研發(fā)成本

　　176.證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容？D？D管理控制

　　承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨立于證券公司其他部門，屬于證券公司內(nèi)部控制的（）原則。 （單項選擇題）

　　A、健全性

　　B、合理性

　　C、制衡性

　　D、獨立性

　　177.證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容？D？D管理控制

　　證券公司部門合崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制；前臺業(yè)務(wù)運作與后臺管理支持適當(dāng)分離。這是證券公司內(nèi)部控制的（）原則。 （單項選擇題）

　　A、健全性

　　B、合理性

　　C、制衡性

　　D、獨立性

　　178.綜合類證券公司

　　《證券公司管理辦法》規(guī)定，綜合類證券公司持有子公司股份不得低于（）。 （單項選擇題）

　　A、50%

　　B、40%

　　C、51%

　　D、60%

　　179.綜合類證券公司

　　綜合類證券公司設(shè)立受托投資管理業(yè)務(wù)和投資銀行類業(yè)務(wù)的子公司必須具備注冊資本不少于人民幣（）。 （單項選擇題）

　　A、10億

　　B、5億

　　C、8億

　　D、5000萬元

　　180.綜合類證券公司

　　根據(jù)《證券法》和《證券公司管理辦法》的規(guī)定，設(shè)立綜合類證券公司的注冊資本最低限額為（）。 （單項選擇題）

　　A、人民幣3億元

　　B、人民幣5億元

　　C、人民幣10億元

　　D、人民幣15億元

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