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備考信息
證券從業(yè)資格考試題：《證券交易》第二章習題（3）
三、判斷題
1.從2002年3月25日起國債交易率先采用凈價交易。（）
2.委托指令一般由證券經(jīng)紀商自行下達。（）
3.證券交易所內(nèi)的證券交易按“價格優(yōu)先，時間優(yōu)先”原則競價成交。（）
4.競價申報時還涉及證券價格的有效申報范圍。根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無論買入或賣出，股票（含A、B股）、基金類證券在1個交易日內(nèi)的交易價格相對上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過5%，其中ST股票和*ST股票價格漲跌幅度不得超過10%。（）
5.證券公司應當自每一會計年度結(jié)束之日起3個月內(nèi)，向證券監(jiān)管機構(gòu)報送年度報告；自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，報送月度報告。（）
6.營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)部控制的重點是防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資金、非法融入融出資金、業(yè)務操作不合規(guī)以及結(jié)算風險等。（）
7.在證券經(jīng)紀業(yè)務中，客戶是受托人，證券經(jīng)紀商是委托人。（）
8.客戶交易結(jié)算資金第三方存管是指證券公司將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定的存管銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。（）
9.過戶費是根據(jù)國家稅法規(guī)定，雜A股和B股成交后對買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金。（）
10.同一種證券在不同時點上會有不同的價格，因此，證券經(jīng)紀業(yè)務的對象還具有價格變動性特點。（）
11.中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下5%。（）
12.證券公司與其客戶之間的資金清算交收由證券公司和客戶共同完成。（）
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