證券從業(yè)資格考試2010復(fù)習(xí)指導(dǎo)：《投資基金》十（2）

　　第二節(jié) 基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織

　　一、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管

　　（一）基金監(jiān)管部的職能及對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管

　　基金監(jiān)管部主要通過市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管與日常持續(xù)監(jiān)管兩種方式實(shí)現(xiàn)基金監(jiān)管。市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管主要指對(duì)基金從業(yè)機(jī)構(gòu)及高級(jí)管理人員的資格審核。非現(xiàn)場(chǎng)檢查就是通過報(bào)備制度，由基金從業(yè)機(jī)構(gòu)向基金監(jiān)管部定期或不定期報(bào)送各種書面報(bào)告，基金監(jiān)管部通過審閱并分析這些報(bào)告，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理有關(guān)違規(guī)事件，保證法規(guī)的有效執(zhí)行?，F(xiàn)場(chǎng)檢查主要側(cè)重于對(duì)從業(yè)機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制和財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行檢查。

　　二、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的行業(yè)自律管理

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是具有獨(dú)立法人地位的、由經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。

　　2001年8月，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金公會(huì)成立。2002年12月，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金業(yè)委員會(huì)成立。2007年，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)立了基金公司會(huì)員部，負(fù)責(zé)基金管理公司和基金托管銀行特別會(huì)員的聯(lián)絡(luò)與業(yè)務(wù)交流工作，并協(xié)助基金業(yè)委員會(huì)工作。

　　（一）基金業(yè)委員會(huì)的職責(zé)與作用

　　基金業(yè)委員會(huì)作為基金業(yè)市場(chǎng)創(chuàng)新的主體和推動(dòng)誠(chéng)信自律的組織者，在促進(jìn)行業(yè)自律與發(fā)展、增進(jìn)業(yè)內(nèi)溝通、維護(hù)行業(yè)合法利益和推動(dòng)業(yè)務(wù)創(chuàng)新等方面發(fā)揮著積極作用。

　　三、證券交易所的自律管理

　?。ㄒ唬?duì)基金上市交易的管理

　　證券交易所通過制定《證券投資基金上市規(guī)則》，對(duì)基金當(dāng)事人實(shí)行自律管理。

　?。ǘ?duì)基金投資行為進(jìn)行監(jiān)控

　　證券交易所對(duì)基金投資行為的監(jiān)控包括兩個(gè)方面：一是對(duì)投資者買賣基金交易行為的合法、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)控；二是對(duì)證券投資基金在證券市場(chǎng)的投資行為進(jìn)行監(jiān)控。

　　證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易行為時(shí)，將視情況采取電話提示、書面警告、約見談話、公開譴責(zé)等措施，并在采取相關(guān)措施的同時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

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