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2011年經濟師考試《中級金融》重點歸納：證券國際監(jiān)管
中級經濟師考試證券業(yè)的國際監(jiān)管
國際證監(jiān)會組織（International Organization of Securities Commissions，IOSCO）是證券監(jiān)管領域最重要的國際組織，正式成立于1983年，其前身是成立于1974年的證監(jiān)會美洲協(xié)會。目前總部設在西班牙的馬德里。
IOSCO的成員國協(xié)議通過了一個永久性框架，確立了這個國際組織的功能：
?。?）共同制定高水平的規(guī)則以維持市場的高效、成功運作；
?。?）加強信息交流以促進國內市場的發(fā)展；
?。?）共同致力于建立國際證券交易的準則和有效監(jiān)管；
?。?）嚴格適用準則并建立有效的違規(guī)者責任規(guī)范，以促進市場的一體化建設。
迄今為止，IOSCO共通過了近20項決議，并根據研究成果制定了120多個公開文件，其中最為重要的是兩個里程碑式文件：《證券監(jiān)管目標和原則》和《關于協(xié)商、合作及信息交流的多邊備忘錄》。
《證券監(jiān)管目標和原則》列出了作為證券監(jiān)管基礎的三項目標：保護投資者；確保市場公平、有效和透明；減少系統(tǒng)風險。文件同時還提出了具體實現這些目標的8個方面證券監(jiān)管原則：
?。?）監(jiān)管機構相關的原則；
?。?）自律的原則；
?。?）證券監(jiān)管執(zhí)行的原則；
?。?）監(jiān)管合作的原則；
?。?）發(fā)行人的原則；
?。?）集合投資組合的原則；
?。?）市場中介機構的原則；
?。?）二級市場的原則。
保險業(yè)的國際監(jiān)管
國際保險監(jiān)督官協(xié)會（International Association of Insurance Supervisors，IAIS）是保險業(yè)監(jiān)管的重要國際組織，成立于1994年，現有成員包括180個國家的保險監(jiān)管組織。
2002年10月，IAIS頒布了《保險監(jiān)管核心原則》，作為所有區(qū)域監(jiān)管者的基本指導原則。該文件涉及一個監(jiān)管系統(tǒng)有效運作的10個方面，共17條原則。
【我要糾錯】 責任編輯：戈薇
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