2013注評考試《經(jīng)濟(jì)法》預(yù)習(xí)：證券交易所和證券公司

　　第八章　證券法律制度

　　知識點十三、證券交易所和證券公司

　　一、證券交易所

　�。ㄒ唬┳C券交易所的概念

　　我國的證券交易所是實行自律性管理的會員制法人。證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院決定。

　　目前，我國有兩家證券交易所，即1990年12月開業(yè)的上海證券交易所和1991年7月開業(yè)的深圳證券交易所。

　�。ǘ�）證券交易所的職能

　　1.因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施；因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時停市。證券交易所采取技術(shù)性停牌或者決定臨時停市，必須及時報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　2.根據(jù)需要，可以對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

　　二、證券公司

　�。ㄒ唬┰O(shè)立程序

　　1.設(shè)立證券公司，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。

　　2.設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　（1）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；

　�。�2）主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元；

　�。�3）有符合《證券法》規(guī)定的注冊資本（實繳資本）；　　

　�。�4）董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格；

　　（5）有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度；

　�。�6）有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施；

　　3.設(shè)立程序

　�。�1）審查批準(zhǔn)：自受理證券公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)決定。

　　（2）取得營業(yè)執(zhí)照。

　�。�3）證券業(yè)務(wù)許可證。證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起15日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。

　　（4）證券公司下列行為必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：

　�、僭O(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，

　�、谧兏鼧I(yè)務(wù)范圍或者注冊資本

　�、圩兏�持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人

　�、茏兏�公司章程中的重要條款

　�、莺喜�、分立、變更公司形式

　�、尥�業(yè)、解散、破產(chǎn)

　　⑦在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

　�。ǘ�）證券公司的業(yè)務(wù)經(jīng)營與監(jiān)管規(guī)則

　　1.證券公司不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保。

　　【鏈接】此處是絕對禁止，不同于公司法，公司法可以通過股東大會或股東會的會議而提供擔(dān)保。

　　4.證券公司必須將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開辦理，不得混合操作。

　　5.證券公司的自營業(yè)務(wù)必須以自己的名義進(jìn)行，不得假借他人名義或者以個人名義進(jìn)行。證券公司不得將其自營賬戶借給他人使用。

　　6.證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。

　　7.證券公司不得將客戶的交易結(jié)算資金和證券歸入其自有財產(chǎn)。

　　禁止任何單位或者個人以任何形式挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券。

　　證券公司破產(chǎn)或者清算時，客戶的交易結(jié)算資金和證券不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。

　　非因客戶本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶的交易結(jié)算資金和證券。

　　11.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格。

　　12.證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失做出承諾。

　　13.證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過其依法設(shè)立的營業(yè)場所私下接受客戶委托買賣證券。

　　14.證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動中，執(zhí)行所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，由所屬的證券公司承擔(dān)全部責(zé)任。

　　15.證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項資料，保存期限不得少于20年。