2013注評考試《經(jīng)濟法》預習：持續(xù)信息公開制度

　　第八章　證券法律制度

　　知識點六、持續(xù)信息公開制度

　　1.定期報告：　　

　　2.臨時報告：重大事件立即報送

　　（1）公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；

　　（2）公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定；

　�。�3）公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響；

　�。�4）公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況，或者發(fā)生大額賠償責任；

　�。�5）公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；

　�。�6）公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生重大變化；

　　【注意】關鍵詞：重大

　�。�7）公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動；

　�。�8）持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；

　�。�9）公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定

　　【注意】不包括“增資”

　�。�10）涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；

　　（11）公司涉嫌犯罪被司法機關立案調查，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關采取強制措施

　　3.責任承擔

　　（1）簽署人：上市公司董事、高級管理人員應當對公司定期報告簽署書面確認意見。

　�。�2）審核人：上市公司監(jiān)事會應當對董事會編制的公司定期報告進行審核并提出書面審核意見。

　�。�3）保證人：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當保證上市公司所披露的信息真實、準確、完整。

　�。�4）有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的

　�、� 發(fā)行人、上市公司應當承擔賠償責任；

　�、� 發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員以及保薦人、承銷的證券公司，應當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外；

　�、� 發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人有過錯的，應當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任。

　　4.保密：證券監(jiān)督管理機構、證券交易所、保薦人、承銷的證券公司及有關人員，對公司依照法律、行政法規(guī)規(guī)定必須做出的公告，在公告前不得泄露其內容。