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注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師考試《經(jīng)濟(jì)法》復(fù)習(xí)：禁止內(nèi)幕交易的行為
第八章 證券法律制度
知識(shí)點(diǎn)九、禁止內(nèi)幕交易的行為
?。ㄒ唬﹥?nèi)幕信息的知情人
1.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；
2.持有上市公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；
3.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；
4.由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；
5.中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員；
6.保薦人、承銷(xiāo)的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員
?。ǘ﹥?nèi)幕信息
1.應(yīng)提交臨時(shí)報(bào)告的重大事件；
[注意]重大事件一定屬于內(nèi)幕信息；內(nèi)幕信息不一定屬于重大事件。
2.上市公司分配股利或者增資的計(jì)劃；
[注意]減資屬于重大事件，也屬于內(nèi)幕信息；但增資只屬于內(nèi)幕信息，不屬于重大事件。
3.上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化；
4.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更；
5.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%；
6.上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任；
7.上市公司的收購(gòu)方案；
8.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。
?。ㄈ┙剐袨?
證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，不得買(mǎi)賣(mài)該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券。
[總結(jié)]禁止自行買(mǎi)賣(mài)；泄露信息；建議他人買(mǎi)賣(mài)。
（四）《關(guān)于依法打擊和防控資本市場(chǎng)內(nèi)幕交易的意見(jiàn)》
1.制定涉及上市公司內(nèi)幕信息的保密制度
2.建立內(nèi)幕信息知情人登記制度
3.完善上市公司信息披露和停復(fù)牌制度
4.健全考核評(píng)價(jià)制度
5.細(xì)化、充實(shí)依法打擊和防控內(nèi)幕交易的規(guī)定
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