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中級會計職稱考試《經(jīng)濟法》強化學(xué)習(xí)：限制的交易行為
2012年會計職稱考試《中級經(jīng)濟法》——第四章 證券法律制度
強化學(xué)習(xí)十二、限制的交易行為
| 證券機構(gòu)從業(yè)人員 | 在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。任何人在成為上述所列人員時，其原已持有的股票，必須依法轉(zhuǎn)讓。 | |
| 出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或法律意見書等的機構(gòu)和人員 | 為“股票發(fā)行” | 在該股票承銷期內(nèi)和期滿后6個月內(nèi)不得買賣該種股票 |
| 為“上市公司” | 自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內(nèi)，不得買賣該股票 | |
| 董事、監(jiān)事、高級管理人員 | 1.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓； 2.在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過所持有本公司股份總數(shù)的25%。 3.離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份 4.短線交易：將其持有的股份在買入后6個月內(nèi)賣出，或者賣出后6個月內(nèi)買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回該股東所得收益?！?/td> | |
| 持有5%以上股份的股東 | 1.短線交易：將其持有的股份在買入后6個月內(nèi)賣出，或者賣出后6個月內(nèi)買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回該股東所得收益。但是，證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有5%以上股份的，賣出該股票不受6個月時間限制。 2.投資者及其一致行動人持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到5%時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向中國證監(jiān)會、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。（事實發(fā)生——公告） 3.投資者及其一致行動人持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照上述規(guī)定進行報告和公告。在報告期限內(nèi)和作出報告、公告后2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。（事實發(fā)生——公告后2日） | |
| 發(fā)起人 | 1.自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓； 2.公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓?！?/td> | |
| 收購人 | 持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓 | |
| 上市公司非公開發(fā)行股票 | 本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓 | |
| 內(nèi)幕信息知情人 | 內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的股票 | |
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