證券業(yè)從業(yè)人員培訓(xùn)綱要（試行）

　　第一章　總　　則

　　第一條　為適應(yīng)證券行業(yè)的發(fā)展，提高證券業(yè)從業(yè)人員（以下簡稱“從業(yè)人員”）的執(zhí)業(yè)水平，規(guī)范和指導(dǎo)培訓(xùn)工作，依據(jù)《中華人民共和國證券法》、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》和《中國證券業(yè)協(xié)會章程》，制訂本綱要。

　　第二條　本綱要適用于中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）規(guī)劃、部署與組織實施的從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)和懲戒培訓(xùn)。從業(yè)資格考試、專業(yè)水平考試的應(yīng)試培訓(xùn)，在相關(guān)考試辦法中另行規(guī)定。

　　第三條　本綱要中的從業(yè)人員是指會員公司中獲得證券執(zhí)業(yè)資格的人員。

　　第四條　從業(yè)人員培訓(xùn)由協(xié)會、會員公司和特別會員等培訓(xùn)單位組織實施。

　　第五條　從業(yè)人員培訓(xùn)應(yīng)符合證券業(yè)特點，內(nèi)容上要注重實效性、針對性和前瞻性。

　　第二章　培訓(xùn)組織

　　第六條　協(xié)會的職責：

　　（一）制訂行業(yè)培訓(xùn)規(guī)劃；

　?。ǘ┲朴喰袠I(yè)培訓(xùn)標準，組織編、審培訓(xùn)大綱和教材；

　　（三）建立行業(yè)培訓(xùn)資源共享機制，管理從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)和懲戒培訓(xùn)的信息；

　?。ㄋ模┙M織培訓(xùn)調(diào)研，開展工作交流；

　　（五）組織行業(yè)專題性培訓(xùn)。

　　第七條　會員公司的職責：

　　（一）建立內(nèi)部培訓(xùn)制度，指定相關(guān)部門制訂培訓(xùn)計劃并組織實施；

　?。ǘ┮罁?jù)協(xié)會的行業(yè)培訓(xùn)計劃，配合協(xié)會組織的培訓(xùn)。

　　第八條　地方協(xié)會可根據(jù)協(xié)會的規(guī)劃部署，負責組織所轄地區(qū)從業(yè)人員的培訓(xùn)工作，并承擔相應(yīng)的組織管理職責。

　　第三章　培訓(xùn)類別及內(nèi)容

　　第九條　培訓(xùn)類別包括：

　　（一）后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。從業(yè)人員依照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》必須接受的持續(xù)教育培訓(xùn)。

　?。ǘ徒渑嘤?xùn)。從業(yè)人員違反行政法規(guī)、執(zhí)業(yè)操守和行業(yè)公約等需要強制接受的培訓(xùn)。

　　第十條　后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的主要內(nèi)容包括法律法規(guī)、執(zhí)業(yè)操守、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)的實施規(guī)則與操作要點等。

　　第十一條　懲戒培訓(xùn)的內(nèi)容側(cè)重法律法規(guī)、從業(yè)守則、道德操守等。

　　第四章　培訓(xùn)要求

　　第十二條　各培訓(xùn)單位舉辦的下列培訓(xùn)為后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)：

　?。ㄒ唬┯蓞f(xié)會、會員公司和地方協(xié)會按照后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)大綱組織實施的培訓(xùn)；

　　（二）由證券監(jiān)管部門組織的法律法規(guī)等業(yè)務(wù)知識培訓(xùn)；

　?。ㄈ┯勺C券交易所和登記結(jié)算公司組織的業(yè)務(wù)準則、技術(shù)標準和操作規(guī)則等業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

　　第十三條　會員公司和地方協(xié)會自行組織的培訓(xùn)，滿足下列條件，可作為后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)：

　　（一）培訓(xùn)內(nèi)容為法律法規(guī)、職業(yè)操守、執(zhí)業(yè)準則、操作規(guī)程及專業(yè)知識；

　?。ǘ┡嘤?xùn)項目有明確的師資、講義，且時間為4個學(xué)時以上。

　　第十四條　懲戒培訓(xùn)由協(xié)會組織實施。

　　第十五條　在組織實施培訓(xùn)項目過程中，各培訓(xùn)單位應(yīng)按以下工作程序進行：

　?。ㄒ唬┒ㄆ诠寂嘤?xùn)計劃；

　?。ǘ┲朴喸攲嵉呐嘤?xùn)實施方案，周密安排教務(wù)和會務(wù)；

　?。ㄈ┒嗲肋x聘培訓(xùn)師資，逐步建立結(jié)構(gòu)合理、數(shù)量充足、相對穩(wěn)定的高水平師資隊伍；

　?。ㄋ模┡嘤?xùn)實行考核制度，重點考核培訓(xùn)內(nèi)容的掌握程度，同時應(yīng)有明確的考核結(jié)果；

　?。ㄎ澹┰O(shè)立培訓(xùn)質(zhì)量評價環(huán)節(jié)，廣泛征求培訓(xùn)意見和建議；

　?。┑怯洀臉I(yè)人員培訓(xùn)時間、內(nèi)容、考核結(jié)果等有關(guān)信息；

　?。ㄆ撸└髋嘤?xùn)單位實施的從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，在培訓(xùn)項目結(jié)束后十五個工作日內(nèi)將培訓(xùn)信息以電子版形式正式送交協(xié)會。

　　第十六條　培訓(xùn)可采取集中面授、網(wǎng)絡(luò)教育及國（境）外院校和專業(yè)機構(gòu)的代培代訓(xùn)等多種方式。

　　第五章　學(xué)時計算

　　第十七條　從業(yè)人員的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時是指在年檢期間應(yīng)達到的培訓(xùn)學(xué)時。從業(yè)人員年檢期間培訓(xùn)學(xué)時為20學(xué)時（簡稱總學(xué)時）。

　　第十八條　凡屬下列情況的，培訓(xùn)學(xué)時全額計入培訓(xùn)總學(xué)時：

　　（一）協(xié)會組織的法律法規(guī)、業(yè)務(wù)操作和創(chuàng)新等內(nèi)容的集中面授或遠程形式的培訓(xùn)；

　?。ǘ┳C券監(jiān)管部門、證券交易所以及證券登記結(jié)算公司組織的法律法規(guī)、執(zhí)業(yè)準則等專項培訓(xùn)；

　　（三）會員公司和地方協(xié)會按協(xié)會制定的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)綱要組織的培訓(xùn)。

　　第十九條　會員公司或地方協(xié)會自行組織的、符合后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)要求的培訓(xùn)，培訓(xùn)學(xué)時可計入后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)總學(xué)時，但最高計時比例不超過總學(xué)時的50%.

　　第二十條　從業(yè)人員接受與證券業(yè)務(wù)相關(guān)的會計、法律、金融專業(yè)的教育，在年檢期間獲得學(xué)士、碩士和博士學(xué)位的，分別豁免后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)總學(xué)時中的6學(xué)時、8學(xué)時和10學(xué)時。

　　第二十一條　懲戒培訓(xùn)不得少于6學(xué)時，考核采取閉卷方式，重點考核法律法規(guī)知識。考核不合格者，須再次接受培訓(xùn)和考核。

　　第六章　附　　則

　　第二十二條　本綱要由協(xié)會負責解釋。

　　第二十三條　本綱要從2003年10月1日起實施。