協(xié)會將如何實施證券業(yè)從業(yè)人員資格管理工作？

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來源: 編輯： 2003/09/24 00:00:00　字體：大小

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　　問：中國證券業(yè)協(xié)會準備如何實施證券業(yè)從業(yè)人員資格管理工作？

　　協(xié)會負責人：為積極穩(wěn)妥地在證券業(yè)推行和建立從業(yè)人員資格管理制度，中國證券業(yè)協(xié)會自2003年7月開始，先在海通證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、華龍證券有限責任公司、華安基金管理公司、南方基金管理公司、上海申銀萬國證券研究所有限公司等6家機構進行執(zhí)業(yè)證書管理工作試點，試點工作預計2003年9月中旬結束。

　　協(xié)會將在試點基礎上，自2003年9月下旬開始分批受理各機構的執(zhí)業(yè)證書申請。包括已取得協(xié)會授予證券經紀、證券代理發(fā)行、證券投資基金、證券投資咨詢從業(yè)資格證書的人員；通過協(xié)會統(tǒng)一組織的基礎科目及一門以上專業(yè)科目資格考試的人員；以及取得中國證監(jiān)會授予證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書的人員。執(zhí)業(yè)證書集中受理工作預計2004年底前完成。在此期間，各機構應督促尚未參加資格考試，沒有取得從業(yè)資格的人員盡快參加證券業(yè)從業(yè)資格考試、取得從業(yè)資格并抓緊申請執(zhí)業(yè)證書。

　　2004年底集中受理工作結束后，各證券從業(yè)機構應當于2005年一季度對本機構執(zhí)行證券業(yè)從業(yè)人員資格管理有關規(guī)定的情況進行檢查，并在2005年6月底以前解決存在的問題。自2005年7月1日起，各機構不得出現聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的專業(yè)人員從事證券業(yè)務的情況。中國證券業(yè)協(xié)會將對各機構執(zhí)行有關規(guī)定的情況進行檢查，對違反有關規(guī)定的機構和責任人，將按照有關規(guī)定給予紀律處分；情節(jié)嚴重的，移交中國證監(jiān)會處罰。