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香港互認基金代理相關問題
自從中國證監(jiān)會與香港證監(jiān)會就內(nèi)地與香港兩地基金互認安排正式簽署《監(jiān)管合作備忘錄》后，截至10月份已有7只香港基金遞交申請“北上”,其中多數(shù)已完成第一次意見反饋。
作為香港互認基金的管理人其應當委托內(nèi)地符合條件的機構(gòu)作為代理人，代為辦理產(chǎn)品注冊等事項。同時互認基金管理人依法應當承擔的職責不因委托而免除。擔任香港互認基金代理人需要符合《香港互認基金管理暫行規(guī)定》的規(guī)定。應當具備中國證監(jiān)會核準的公募基金管理資格或者托管資格，即香港互認基金產(chǎn)品的代理人應當是內(nèi)地公募基金管理人或者托管人。代理人應當與香港互認基金管理人簽署委托協(xié)議，代為辦理香港互認基金產(chǎn)品注冊、信息披露、銷售安排、數(shù)據(jù)交換、資金清算、監(jiān)管報告、通信聯(lián)絡、客戶服務、監(jiān)控等事項。
目前兩地監(jiān)管機構(gòu)已對互認基金的監(jiān)管原則達成共識，具體包括：互認基金的投資運作需要遵守原注冊地法規(guī)要求，在對方市場的銷售行為需遵守客地法規(guī)，銷售文件及信息披露文件以原注冊地法規(guī)為主，但在對方市場銷售過程中需根據(jù)客地法規(guī)要求進行適當補充。
【我要糾錯】 責任編輯：跳跳虎
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