為配合深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“深交所”）新一代交易系統(tǒng)建設(shè)，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“我公司”）正在對(duì)登記結(jié)算系統(tǒng)進(jìn)行優(yōu)化升級(jí)，其中涉及結(jié)算數(shù)據(jù)發(fā)送通道的優(yōu)化改造。

深交所新一代交易系統(tǒng)上線(xiàn)后，交易網(wǎng)關(guān)將不再支持結(jié)算數(shù)據(jù)分發(fā)，相關(guān)結(jié)算數(shù)據(jù)的發(fā)送通道為我公司D-COM通信系統(tǒng)。我公司結(jié)算系統(tǒng)優(yōu)化項(xiàng)目調(diào)整了登記結(jié)算數(shù)據(jù)接口和D-COM通信架構(gòu)，以支持非結(jié)算參與人的特殊機(jī)構(gòu)投資者接收相關(guān)結(jié)算數(shù)據(jù)。具體數(shù)據(jù)庫(kù)包括股份結(jié)算信息庫(kù)（SJSGF.DBF）、發(fā)行信息庫(kù)（SJSFX.DBF）、股份結(jié)算對(duì)帳庫(kù)（SJSDZ.DBF）、證券交易統(tǒng)計(jì)庫(kù)（SJSTJ.DBF）、LOF結(jié)算信息庫(kù)（LOFJS.DBF）、托管單元信息庫(kù)（SJSXW.DBF）、資金清算庫(kù)（SJSQS.DBF）和資金結(jié)算信息庫(kù)（SJSZJ. DBF）這8個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)。

我公司結(jié)算系統(tǒng)優(yōu)化項(xiàng)目預(yù)計(jì)于2015年2月上線(xiàn)，深交所新一代交易系統(tǒng)預(yù)計(jì)于2015年10月后上線(xiàn)。因此當(dāng)前所有使用交易網(wǎng)關(guān)接收結(jié)算數(shù)據(jù)的特殊機(jī)構(gòu)投資者，應(yīng)在深交所新一代交易系統(tǒng)上線(xiàn)前，切換到我公司結(jié)算系統(tǒng)優(yōu)化的數(shù)據(jù)接口，并開(kāi)通D-COM系統(tǒng)，以繼續(xù)接收相關(guān)結(jié)算數(shù)據(jù)。上述數(shù)據(jù)接口詳見(jiàn)《中國(guó)結(jié)算深圳分公司結(jié)算系統(tǒng)優(yōu)化參與人技術(shù)系統(tǒng)變更指南》，可在中國(guó)結(jié)算網(wǎng)站/通知公告/深圳分公司處下載，最新版本是Ver0.97.（網(wǎng)址 ：）

在我公司結(jié)算系統(tǒng)優(yōu)化上線(xiàn)后，深交所新一代交易系統(tǒng)上線(xiàn)前，通過(guò)交易網(wǎng)關(guān)仍能收到上述8個(gè)結(jié)算數(shù)據(jù)庫(kù)，但其中的股份結(jié)算信息庫(kù)（SJSGF.DBF）將不再包含ETF申贖結(jié)算數(shù)據(jù)、債券凈價(jià)交易的應(yīng)計(jì)利息、現(xiàn)金選擇權(quán)結(jié)算數(shù)據(jù)等結(jié)算數(shù)據(jù)，因此需要上述數(shù)據(jù)的特殊機(jī)構(gòu)投資者務(wù)必在我公司系統(tǒng)優(yōu)化項(xiàng)目上線(xiàn)時(shí)，切換到我公司結(jié)算系統(tǒng)優(yōu)化的數(shù)據(jù)接口，并開(kāi)通D-COM系統(tǒng)。

即日起，我公司開(kāi)始受理特殊機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)通D-COM系統(tǒng)的申請(qǐng)（申請(qǐng)指引參見(jiàn)附件1）。申請(qǐng)獲得了D-COM用戶(hù)號(hào)的特殊機(jī)構(gòu)投資者，務(wù)必按照托管單元信息申報(bào)模板（參見(jiàn)附件2），向我公司提供托管單元列表和D-COM用戶(hù)號(hào)的電子數(shù)據(jù)用以接收相關(guān)結(jié)算數(shù)據(jù)。具體事宜請(qǐng)聯(lián)系我公司結(jié)算業(yè)務(wù)部，聯(lián)系電話(huà)：0755-25946022、25938076、25938097.

特殊機(jī)構(gòu)投資者可以此D-COM用戶(hù)號(hào)，參與我公司系統(tǒng)優(yōu)化項(xiàng)目仿真測(cè)試和全網(wǎng)測(cè)試。在完成系統(tǒng)測(cè)試后，特殊機(jī)構(gòu)投資者可申請(qǐng)?jiān)谖夜鞠到y(tǒng)優(yōu)化項(xiàng)目上線(xiàn)之日同步切換到該D-COM系統(tǒng)接收相關(guān)結(jié)算數(shù)據(jù)。為充分測(cè)試系統(tǒng)，特殊機(jī)構(gòu)投資者的D-COM系統(tǒng)申請(qǐng)工作應(yīng)該在2014年12月19日之前完成。

附件1：《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司特殊機(jī)構(gòu)投資者申請(qǐng)D-COM業(yè)務(wù)指引》

附件2：托管單元信息申報(bào)模板

中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司
二〇一四年十二月二日