近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)修訂發(fā)布了《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》，取消了投資者新股申購(gòu)預(yù)繳款的規(guī)定。為落實(shí)證監(jiān)會(huì)新股發(fā)行改革措施，本所調(diào)整了新股發(fā)行流程，將網(wǎng)上發(fā)行申購(gòu)次日完成配號(hào)調(diào)整為申購(gòu)當(dāng)日完成配號(hào)。

為做好與股票發(fā)行相關(guān)規(guī)則規(guī)定的業(yè)務(wù)銜接，本所修訂了《會(huì)員持續(xù)開(kāi)展創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)指引》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《業(yè)務(wù)指引》），對(duì)會(huì)員客戶(hù)參與創(chuàng)業(yè)板新股申購(gòu)的適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)流程進(jìn)行調(diào)整?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、將《業(yè)務(wù)指引》第四條修訂為“對(duì)未按照適當(dāng)性管理要求簽署《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》，或者雖已簽署但未達(dá)開(kāi)通期限的客戶(hù)參與創(chuàng)業(yè)板新股申購(gòu)的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取糾正處理措施”.按照該條規(guī)定，會(huì)員客戶(hù)適當(dāng)性異常報(bào)警核查業(yè)務(wù)流程相應(yīng)調(diào)整，對(duì)于不符合適當(dāng)性管理要求的客戶(hù)參與新股申購(gòu)的，會(huì)員無(wú)需于次一交易日上午10點(diǎn)前向本所申請(qǐng)撤銷(xiāo)申購(gòu)，但應(yīng)當(dāng)自會(huì)員業(yè)務(wù)專(zhuān)區(qū)收到創(chuàng)業(yè)板客戶(hù)適當(dāng)性異常報(bào)警之日起3個(gè)交易日內(nèi)，及時(shí)填報(bào)相關(guān)情況說(shuō)明，包括異常原因、是否符合創(chuàng)業(yè)板適當(dāng)性規(guī)定及已采取的措施等，“是否撤銷(xiāo)申報(bào)”欄目已刪除，不再要求填報(bào)。

二、在原《業(yè)務(wù)指引》第五章第二十六條前增加一條“會(huì)員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照本指引及本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，落實(shí)創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理的各項(xiàng)要求。對(duì)于違反本指引的會(huì)員或相關(guān)人員，本所將按照《會(huì)員管理規(guī)則》的規(guī)定，采取相應(yīng)的自律監(jiān)管或紀(jì)律處分措施。”

三、各會(huì)員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真做好相關(guān)業(yè)務(wù)流程調(diào)整和技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備，確保創(chuàng)業(yè)板客戶(hù)適當(dāng)性管理工作的規(guī)范開(kāi)展。

四、修訂后的《業(yè)務(wù)指引》自發(fā)布之日起實(shí)施。本所于2010年11月19日發(fā)布的《會(huì)員持續(xù)開(kāi)展創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)指引》（深證會(huì)[2010]75號(hào)）同時(shí)廢止。

特此通知

附件：會(huì)員持續(xù)開(kāi)展創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)指引（2016年修訂）

深圳證券交易所
2016年1月5日