12月4日，上海、深圳證券交易所及中國(guó)金融期貨交易所發(fā)布指數(shù)熔斷規(guī)則，將于2016年1月1日起實(shí)施。為配合指數(shù)熔斷機(jī)制的推出，確保公募基金在指數(shù)熔斷機(jī)制實(shí)施后的平穩(wěn)運(yùn)作，保護(hù)基金份額持有人利益，請(qǐng)各機(jī)構(gòu)按照相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同等基金法律文件要求，抓緊推進(jìn)相關(guān)準(zhǔn)備工作，具體提示如下事項(xiàng)：

一、2016年1月1日前，各基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)完成各自業(yè)務(wù)系統(tǒng)、業(yè)務(wù)流程的調(diào)整改造，以滿足指數(shù)熔斷規(guī)則實(shí)施后的業(yè)務(wù)需要。

基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)基金銷售人員培訓(xùn)，確?；痄N售人員了解和知悉指數(shù)熔斷規(guī)則內(nèi)容，以便在基金銷售過(guò)程中向基金投資者介紹指數(shù)熔斷規(guī)則的潛在影響。

二、2016年1月1日前，各基金管理人應(yīng)按照基金合同規(guī)定，通過(guò)指定媒介對(duì)外公告，說(shuō)明如下事項(xiàng)：指數(shù)熔斷導(dǎo)致交易所交易時(shí)間變更等情況下，基金管理人將對(duì)相關(guān)類別基金開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行調(diào)整的情況（主要是指參與境內(nèi)股票等權(quán)益類品種投資的開(kāi)放式基金，兼具場(chǎng)內(nèi)交易份額的開(kāi)放式基金也可納入）；對(duì)指數(shù)熔斷跨越14：57導(dǎo)致上海、深圳證券交易所收市時(shí)間不一致的，說(shuō)明開(kāi)放時(shí)間調(diào)整將遵循的原則（如“孰早原則”）；分級(jí)基金拆分配對(duì)等業(yè)務(wù)辦理時(shí)間的變化等。

三、上海、深圳證券交易所實(shí)際發(fā)生指數(shù)熔斷導(dǎo)致提前停止交易當(dāng)日，各基金管理人應(yīng)通過(guò)其網(wǎng)站發(fā)布公告，說(shuō)明當(dāng)日申購(gòu)贖回等業(yè)務(wù)實(shí)際辦理時(shí)間的變化等事項(xiàng)。

各基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)按照《證券投資基金銷售管理辦法》、基金合同及基金管理人發(fā)布的公告處理當(dāng)日申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)申請(qǐng)，并依照《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》規(guī)定，以適當(dāng)方式主動(dòng)提示投資者相關(guān)事項(xiàng)，例如，提示對(duì)于當(dāng)日交易所提前停止交易之時(shí)至15：00間提交的申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)申請(qǐng)，將無(wú)法按照當(dāng)日申購(gòu)贖回業(yè)務(wù)申請(qǐng)進(jìn)行處理，但可于下一個(gè)開(kāi)放日的開(kāi)放時(shí)間內(nèi)辦理撤單等。

四、指數(shù)熔斷觸發(fā)后，基金管理人在綜合考慮跨品種、跨市場(chǎng)及跨境套利等因素的基礎(chǔ)上，為保護(hù)長(zhǎng)期基金份額持有人的利益，與基金托管人協(xié)商一致后，可以根據(jù)法律法規(guī)、基金合同及自律規(guī)則的規(guī)定，暫停辦理基金申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)。

五、各基金管理人應(yīng)會(huì)同基金托管人評(píng)估指數(shù)熔斷規(guī)則涉及的基金業(yè)務(wù)的調(diào)整，以及由此帶來(lái)的基金合同、招募說(shuō)明書(shū)等法律文件條款可能需要進(jìn)行的修改。涉及修改基金合同的，按照法定程序進(jìn)行修改。

六、內(nèi)地基金通過(guò)互認(rèn)在香港地區(qū)銷售的，基金管理人應(yīng)當(dāng)遵照基金合同規(guī)定，比照前述要求辦理香港地區(qū)的申購(gòu)贖回、公告等事宜，并通知香港地區(qū)代理人及基金銷售機(jī)構(gòu)。

七、執(zhí)行本通知過(guò)程中，基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)存在任何問(wèn)題的，可將相關(guān)問(wèn)題發(fā)送至基金業(yè)協(xié)會(huì)，聯(lián)系郵箱：guzhi@amac.org.cn.

特此通知。

中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)
二〇一五年十二月十四日