中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告2015年第25號(hào)

頒布時(shí)間：2015-11-10 00:00:00.000　發(fā)文單位：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

為貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于推廣隨機(jī)抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的通知》（國(guó)辦發(fā)[2015]58號(hào)）要求，推進(jìn)證券期貨監(jiān)管領(lǐng)域隨機(jī)抽查工作，規(guī)范事中事后監(jiān)管，我會(huì)制定了隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單，現(xiàn)就有關(guān)事宜公告如下：

一、列入我會(huì)隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單的事項(xiàng)共計(jì)17項(xiàng)，均依據(jù)法律法規(guī)規(guī)章設(shè)定。隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單將根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)章修訂情況和工作實(shí)際進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，及時(shí)向社會(huì)公布。

二、我會(huì)將根據(jù)隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單建立檢查對(duì)象名錄庫和執(zhí)法檢查人員名錄庫，并建立隨機(jī)抽取檢查對(duì)象、隨機(jī)選派執(zhí)法檢查人員的“雙隨機(jī)”抽查機(jī)制。我會(huì)開展現(xiàn)場(chǎng)檢查，除有初步證據(jù)或線索證明明顯涉嫌違法、依法立案查處以及以問題和風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向安排專項(xiàng)檢查外，均須通過搖號(hào)、機(jī)選等方式，從檢查對(duì)象名錄庫中隨機(jī)抽取檢查對(duì)象，從執(zhí)法檢查人員名錄庫中隨機(jī)選派執(zhí)法檢查人員。

三、隨機(jī)抽查工作將于2016年全面開展。我會(huì)將堅(jiān)持隨機(jī)抽查的事項(xiàng)、程序、結(jié)果“三公開”，實(shí)行“陽光執(zhí)法”，保障市場(chǎng)主體權(quán)利平等、機(jī)會(huì)平等、規(guī)則平等。

四、對(duì)抽查發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，我會(huì)將依法依規(guī)嚴(yán)肅懲處，并及時(shí)公開行政監(jiān)管措施、行政處罰等信息，接受社會(huì)監(jiān)督。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)
2015年11月10日

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